3 tổ chức, cá nhân bị xử phạt vì vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Thứ hai, 27/09/2021 | 20:28 Theo dõi CFĐT trên

Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành một loạt các quyết định xử phạt đối với các tổ chức, cá nhân vì vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

3 tổ chức, cá nhân bị xử phạt vì vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán
3 tổ chức, cá nhân bị xử phạt vì vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Theo đó, vào ngày 23/9/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 237 /QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Đỗ Anh Thư (địa chỉ: số 90 đường số 1, khu phố 2, phường An Phú, quận Thủ Đức, TP. HCM).

Cụ thể, phạt tiền 10.000.000 đồng theo quy định tại khoản 3 Điều 5, điểm b khoản 2 và khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch (bà Đỗ Anh Thư – Thư ký công ty của Ngân hàng thương mại cổ phần An Bình (mã chứng khoán: ABB) thực hiện giao dịch bán có giá trị 277.000.000 đồng theo mệnh giá (tương ứng 27.700 cổ phiếu ABB) vào ngày 09/3/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch).

=> Xem thêm: Cổ phiếu Penny là gì? Có nên đầu tư vào cổ phiếu Penny không?

Cùng ngày 23/9, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 236/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Tổng Công ty Điện lực - TKV (địa chỉ: số 78 tầng 2, tòa nhà San Nam, Duy Tân, Dịch Vọng Hậu, Cầu Giấy, Hà Nội).

Cụ thể, phạt tiền 25.000.000 đồng theo quy định tại Điểm đ khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi bổ sung theo quy định tại khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Giao dịch không đúng thời gian đăng ký (Tổng Công ty Điện lực – TKV, tổ chức liên quan đến ông Bùi Minh Tân, Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Nhiệt điện Cẩm Phả - TKV (mã chứng khoán: NCP) đăng ký mua cổ phiếu NCP từ ngày 06/5/2020 đến ngày 04/6/2020. Ngày 05/6/2020 Công ty mua 36.300 cổ phiếu, vượt quá thời gian đăng ký giao dịch theo công bố thông tin của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội).

=> Xem thêm: Bán 'chui' cổ phiếu, thêm 1 anh rể của Chủ tịch VPBank bị xử phạt

Tiếp đó, ngày 24/9, UBCKNN ban hành Quyết định số 238/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Lê Sỹ Hối (Địa chỉ: NV12 Romantic Park – Xuân La, Quận Tây Hồ, Hà Nội).

Cụ thể, phạt tiền 10.000.000 đồng theo quy định tại Khoản 3 Điều 5, Điểm b Khoản 2 và Khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch (Ngày 12/04/2021, ông Lê Sỹ Hối là người liên quan của bà Lê Cẩm Tú – Kế toán trưởng Ngân hàng TMCP Tiên Phong (mã chứng khoán: TPB) bán 20.000 cổ phiếu TPB (tương ứng 200.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu TPB) nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch).

=> Xem thêm: Đội lái chứng khoán là gì? Những chiêu trò thao túng giá cổ phiếu

PV

Theo VnMedia.vn Copy
Năm 2021 nên mua cổ phiếu nào tiềm năng năng để đầu tư dài hạn?

Năm 2021 nên mua cổ phiếu nào tiềm năng năng để đầu tư dài hạn?

Đầu tư chứng khoán mang lại cơ hội kiếm lợi nhuận hấp dẫn nhưng cũng tiềm ẩn nhiều rủi ro. Chọn mã ngành tạo nên kết quả và lợi nhuận khác biệt. Nên đầu tư chứng khoán nào có khả năng sinh lời, tăng trưởng tốt trong năm 2021? Cùng tham khảo bài viết dưới đây.
Nên ‘săn’ cổ phiếu nào khi cước vận tải biển leo thang?

Nên ‘săn’ cổ phiếu nào khi cước vận tải biển leo thang?

Nhìn chung nhóm doanh nghiệp cảng biển, hậu cần kho bãi đều hưởng lợi lớn trong cơn bão giá cước vận tải biển. Trong ngắn hạn, các doanh nghiệp như GMD, HAH, PHP có thể hưởng lợi lớn.
Cổ phiếu nào ‘hưởng lộc’ khi giá lương thực liên tục tăng?

Cổ phiếu nào ‘hưởng lộc’ khi giá lương thực liên tục tăng?

Theo VNDirect, giá lương thực toàn cầu tăng, các công ty sản xuất gạo và đường sẽ mở rộng biên lợi nhuận gộp trong giai đoạn tiếp theo. Trong đó, các doanh nghiệp trong ngành đường còn được hưởng lợi từ quyết định mới về thuế chống bán phá giá.
Hà Nội cho phép người dân tập thể dục ngoài trời từ ngày mai 28/9

Hà Nội cho phép người dân tập thể dục ngoài trời từ ngày mai 28/9

Từ ngày 28/9, Hà Nội cho phép người dân tập thể dục, thể thao ngoài trời; mở cửa Trung tâm thương mại; Cửa hàng may mặc, thời trang, hóa mỹ phẩm…
Nhiều ngành hàng tiêu dùng tiếp tục tận dụng tốt ưu đãi từ Hiệp định EVFTA

Nhiều ngành hàng tiêu dùng tiếp tục tận dụng tốt ưu đãi từ Hiệp định EVFTA

Theo số liệu thống kê của Tổng cục Hải quan, quý II/2021 kim ngạch thương mại hai chiều giữa Việt Nam và EU đạt 14,02 tỷ USD, tăng 2,8% so với quý I/2021 và tăng 21,8% so với quý II/2020.
Giải pháp nào giúp Nike biến chuỗi cung ứng đang gặp khó khăn tại Việt Nam thành cơ hội?

Giải pháp nào giúp Nike biến chuỗi cung ứng đang gặp khó khăn tại Việt Nam thành cơ hội?

Nike đã và đang phải đối mặt với những khó khăn lớn vì thiếu hụt chuỗi cung ứng cũng như hoạt động kinh doanh chậm lại ở Trung Quốc và nhiều quốc gia khác, trong đó có Việt Nam.
Bitcoin tiến sát ‘đỉnh lịch sử’, Altcoin suy yếu

Bitcoin tiến sát ‘đỉnh lịch sử’, Altcoin suy yếu

Bitcoin tăng 1,86% trong 24 giờ. Đồng tiền số giá trị nhất thế giới đang được giao dịch quanh mốc 63.800 USD. Bitcoin đạt mức cao nhất trong sáu tháng khi ETF hợp đồng tương lai bitcoin đầu tiên được niêm yết ở Hoa Kỳ và hoàn thành ngày đầu tiên trên thị trường.
Giá vàng thế giới tăng, trong nước ‘đứng im’

Giá vàng thế giới tăng, trong nước ‘đứng im’

Chốt phiên giao dịch rạng sáng nay (20/10), giá vàng tại thị trường New York đã đảo chiều tăng khoảng gần 5 USD/ounce. Trong khi đó, giá SJC lại được các doanh nghiệp giữ nguyên mức đã niêm yết sáng qua.
IMF hạ dự báo tăng trưởng châu Á vì biến thể Delta

IMF hạ dự báo tăng trưởng châu Á vì biến thể Delta

Quỹ Tiền tệ Quốc tế (IMF) đã hạ dự báo tăng trưởng kinh tế năm 2021 của châu Á, và kỳ vọng kinh tế châu Á sẽ tăng trưởng 6,5% vào năm 2021, so với dự báo trước đó là tăng 7,6%.
Lịch sự kiện chứng khoán đáng chú ý ngày 20/10

Lịch sự kiện chứng khoán đáng chú ý ngày 20/10

Cafedautu.vn sơ lược thông tin sự kiện chứng khoán đáng chú ý ngày 20/10 về các doanh nghiệp niêm yết trên thị trường chứng khoán.
Cafe Khởi nghiệp