Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Trần Mai Anh, cổ đông SVI do vi phạm quy định về công bố thông tin.
Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Trần Mai Anh, cổ đông SVI do vi phạm quy định về công bố thông tin.
Theo đó, ngày 16/11/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 345/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Trần Mai Anh, có địa chỉ tại 31A, ngõ 209 Đội Cấn, quận Ba Đình, TP. Hà Nội.
Bà Anh bị phạt 30.000.000 đồng theo quy định tại khoản 3 Điều 5, điểm a khoản 4 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Bà Anh đã công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn. Cụ thể, bà Trần Mai Anh (Bà) đã thực hiện mua 174.960 cổ phiếu SVI của Công ty cổ phần Bao bì Biên Hòa vào ngày 09/8/2019 làm tăng số lượng (tỷ lệ) sở hữu từ 484.364 cổ phiếu (3,77%) lên 659.324 cổ phiếu (5,14%) số cổ phiếu có quyền biểu quyết và trở thành cổ đông lớn của Công ty cổ phần Bao bì Biên Hòa.
Ngày 05/9/2019, Bà Anh thực hiện bán 135.000 cổ phiếu SVI làm giảm số lượng (tỷ lệ) sở hữu từ 761.034 cổ phiếu (5,93%) xuống 626.034 cổ phiếu SVI (4,87%) và không còn là cổ đông lớn của Công ty cổ phần Bao bì Biên Hòa.
Tuy nhiên, đến ngày 29/11/2019, Sở giao dịch chứng khoán TP. HCM mới nhận được công bố thông tin Báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn của Bà.
Trước đó, ngày 15/11/2021, UBCKNN ban hành Quyết định số 338/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Tập đoàn Kỹ nghệ Gỗ Trường Thành (HOSE: TTF), có địa chỉ tại đường ĐT 747, khu phố 7, phường Uyên Hưng, thị xã Tân Uyên, tỉnh Bình Dương.
Cụ thể, Công ty cổ phần Tập đoàn Kỹ nghệ Gỗ Trường Thành bị phạt 100.000.000 đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Công ty cổ phần Tập đoàn Kỹ nghệ Gỗ Trường Thành đã thực hiện bán 8.893.998 cổ phiếu TTF từ tháng 7/2020 đến tháng 12/2020 và bán 3.729.513 cổ phiếu TTF vào tháng 3/2021 nhưng không thực hiện công bố thông tin trong thời hạn 24h kể từ khi có quyết định bán cổ phiếu quỹ.
