Mắc phải 2 vi phạm hành chính, UBCKNN tiến hành xử phạt Quản lý quỹ Eastspring Investments

Thứ bảy, 22/10/2022 | 17:43 Theo dõi CFĐT trên

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) mới đây đã quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty TNHH Quản lý quỹ Eastspring Investments.

Mắc phải 2 vi phạm hành chính, UBCKNN tiến hành xử phạt Quản lý quỹ Eastspring Investments
Mắc phải 2 vi phạm hành chính, UBCKNN tiến hành xử phạt Quản lý quỹ Eastspring Investments

Theo đó, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt đối với Quản lý quỹ Eastspring Investments do không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật (Công ty TNHH quản lý quỹ Eastspring Investments không báo cáo UBCKNN đối với Báo cáo kết quả kiểm toán nội bộ năm 2020).

Với vi phạm trên, Quản lý quỹ Eastspring Investments phải nộp phạt 85 triệu đồng.

Tiếp đến, cơ quan này cũng bị xử phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đối với nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, cụ thể trong giai đoạn từ tháng 9-12/2021, các giao dịch chứng khoán của nhân viên công ty quản lý quỹ không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.

Tổng số tiền nộp phạt của Quản lý quỹ Eastspring Investments 210 triệu đồng.

Xem thêm: VinaCapital: Cổ phiếu ngân hàng Việt Nam được định giá rẻ

Được biết, Eastspring Investments (thuộc Prudential plc) thành lập vào tháng 5/2005 với tên gọi ban đầu là Công ty TNHH Quản lý Quỹ Prudential Việt Nam. Quỹ đầu tư năng động Eastspring Investments Việt Nam (ENF) hoạt động theo mô hình quỹ mở, do Ngân hàng TNHH Một thành viên HSBC (Việt Nam) giám sát.

Tính đến ngày 30/9, khoảng 49,8% tài sản của ENF được phân bổ vào cổ phiếu niêm yết, 5% cho trái phiếu, còn lại là tiền mặt và các công cụ thị trường tiền tệ. Các khoản đầu tư có tỷ trọng lớn nhất trong danh mục cổ phiếu của ENF có FPT, MBB, VNM, GMD,... 

Giá trị tài sản ròng của Eastspring Investments tại cuối tháng 9 trên 194 tỷ đồng. Eastspring Investments lỗ sau thuế hơn 13 tỷ đồng trong tháng 9 và lỗ hơn 23,6 tỷ đồng trong 9 tháng đầu năm (cùng kỳ lần lượt lãi 1,3 tỷ đồng và hơn 49 tỷ đồng).

Xem thêm: BofA: Giới đầu tư chuẩn bị bước vào thời kỳ nhiều biến chuyển

Linh Chi (Tổng hợp)
Theo VnMedia.vn Copy
Tại sao Quản lý quỹ Pavo Capital phải nộp phạt gần 150 triệu đồng?

Tại sao Quản lý quỹ Pavo Capital phải nộp phạt gần 150 triệu đồng?

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) mới đây đã quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Quản lý quỹ Pavo Capital.
Vi phạm trong quản trị doanh nghiệp, Quản lý quỹ Hợp Lực bị xử phạt gần 270 triệu đồng

Vi phạm trong quản trị doanh nghiệp, Quản lý quỹ Hợp Lực bị xử phạt gần 270 triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) mới đây đã quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Quản lý Quỹ Hợp Lực.
Lạm phát Nhật Bản đạt mức cao kỷ lục trong 8 năm qua

Lạm phát Nhật Bản đạt mức cao kỷ lục trong 8 năm qua

Tỷ lệ lạm phát của Nhật Bản đã tăng lên mức cao nhất trong 8 năm là 3% vào tháng 9, đồng thời đồng Yên Nhật cũng giảm xuống mức thấp kỷ lục hơn 30 năm qua và tiếp tục đẩy chi phí nhập khẩu lên cao.
Làn sóng dịch chuyển đô thị tới các khu vực vùng ven

Làn sóng dịch chuyển đô thị tới các khu vực vùng ven

Thị trường khan hiếm từ TP HCM liệu có sẽ mở ra cơ hội cho những tỉnh thành, vùng ven lân cận, nơi sở hữu nguồn cung dồi dào và giá cả hợp lý hơn?
Gỡ vướng mắc trong cải tạo chung cư cũ

Gỡ vướng mắc trong cải tạo chung cư cũ

Bộ Xây dựng vừa có công văn trả lời kiến nghị của cử tri thành phố Hà Nội về vướng mắc trong cải tạo chung cư cũ, quy định về sở hữu, thời gian sở hữu chung cư.
Châu Âu: Câu chuyện về hóa đơn năng lượng vẫn chưa dừng lại!

Châu Âu: Câu chuyện về hóa đơn năng lượng vẫn chưa dừng lại!

Các nhà lãnh đạo của 27 quốc gia thuộc Liên minh châu Âu (EU) đã gặp nhau vào ngày hôm qua (201/10) nhằm nỗ lực hạ giá năng lượng mặc dù khối này chưa đưa ra được mức giá trần đối với mặt hàng khí đốt.
Cuộc đình công ngành vận tải đường sắt có thể khiến kinh tế Mỹ thiệt hại 1 tỷ USD

Cuộc đình công ngành vận tải đường sắt có thể khiến kinh tế Mỹ thiệt hại 1 tỷ USD

Theo một phân tích mới từ Công ty Nghiên cứu và Tư vấn tài chính Anderson Economic Group, một cuộc đình công trong lĩnh vực vận tải đường sắt có thể khiến nền kinh tế Mỹ thiệt hại 1 tỷ USD. 
Ấn định ngày xét xử cựu bí thư, chủ tịch Đồng Nai nhận tiền hối lộ từ 'Nhàn AIC'

Ấn định ngày xét xử cựu bí thư, chủ tịch Đồng Nai nhận tiền hối lộ từ "Nhàn AIC"

Đang bỏ trốn, bị truy nã, song cựu chủ tịch AIC Nguyễn Thị Thanh Nhàn vẫn bị TAND TP Hà Nội xét xử vào 21/12 tới đây
Hà Nội: Kiến nghị mở rộng phân khu đô thị sông Hồng là không có cơ sở

Hà Nội: Kiến nghị mở rộng phân khu đô thị sông Hồng là không có cơ sở

UBND TP Hà Nội khẳng định, việc đề nghị quy hoạch mở rộng phân khu đô thị sông Hồng đến hết địa phận xã Tự Nhiên, huyện Thường Tín là không có cơ sở xem xét.
Trụ sở Sở Nội vụ bị đình chỉ là 'tấm gương' về vi phạm phòng cháy chữa cháy

Trụ sở Sở Nội vụ bị đình chỉ là "tấm gương" về vi phạm phòng cháy chữa cháy

Đại biểu Quốc hội Phạm Văn Hòa ủng hộ quyết định tạm đình chỉ hoạt động trụ sở Sở Nội vụ Hà Nội để làm gương cho hàng nghìn công trình ở Thủ đô chưa nghiệm thu phòng cháy chữa cháy đã đưa vào hoạt động.