Mắc phải 2 vi phạm hành chính, UBCKNN tiến hành xử phạt Quản lý quỹ Eastspring Investments

Theo đó, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt đối với Quản lý quỹ Eastspring Investments do không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật (Công ty TNHH quản lý quỹ Eastspring Investments không báo cáo UBCKNN đối với Báo cáo kết quả kiểm toán nội bộ năm 2020).

Với vi phạm trên, Quản lý quỹ Eastspring Investments phải nộp phạt 85 triệu đồng.

Tiếp đến, cơ quan này cũng bị xử phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đối với nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, cụ thể trong giai đoạn từ tháng 9-12/2021, các giao dịch chứng khoán của nhân viên công ty quản lý quỹ không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.

Tổng số tiền nộp phạt của Quản lý quỹ Eastspring Investments 210 triệu đồng.

Xem thêm: VinaCapital: Cổ phiếu ngân hàng Việt Nam được định giá rẻ

Được biết, Eastspring Investments (thuộc Prudential plc) thành lập vào tháng 5/2005 với tên gọi ban đầu là Công ty TNHH Quản lý Quỹ Prudential Việt Nam. Quỹ đầu tư năng động Eastspring Investments Việt Nam (ENF) hoạt động theo mô hình quỹ mở, do Ngân hàng TNHH Một thành viên HSBC (Việt Nam) giám sát.

Tính đến ngày 30/9, khoảng 49,8% tài sản của ENF được phân bổ vào cổ phiếu niêm yết, 5% cho trái phiếu, còn lại là tiền mặt và các công cụ thị trường tiền tệ. Các khoản đầu tư có tỷ trọng lớn nhất trong danh mục cổ phiếu của ENF có FPT, MBB, VNM, GMD,... 

Giá trị tài sản ròng của Eastspring Investments tại cuối tháng 9 trên 194 tỷ đồng. Eastspring Investments lỗ sau thuế hơn 13 tỷ đồng trong tháng 9 và lỗ hơn 23,6 tỷ đồng trong 9 tháng đầu năm (cùng kỳ lần lượt lãi 1,3 tỷ đồng và hơn 49 tỷ đồng).

Xem thêm: BofA: Giới đầu tư chuẩn bị bước vào thời kỳ nhiều biến chuyển