Tại sao Quản lý quỹ Pavo Capital phải nộp phạt gần 150 triệu đồng?

Thứ bảy, 22/10/2022 | 17:28 Theo dõi CFĐT trên

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) mới đây đã quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Quản lý quỹ Pavo Capital.

Tại sao Quản lý quỹ Pavo Capital phải nộp phạt gần 150 triệu đồng?
Tại sao Quản lý quỹ Pavo Capital phải nộp phạt gần 150 triệu đồng?

Cụ thể, Quản lý quỹ Pavo Capital bị phạt tiền 85 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính khi không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính của công ty và hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán.

Ngoài ra, tổ chức này cũng chịu mức phạt 60 triệu đồng do không ban hành đầy đủ các quy trình nội bộ, quy trình nghiệp vụ phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh, dịch vụ cung cấp (không ban hành quy trình phân bổ lệnh giao dịch, phân bổ tài sản).

Tổng cộng số tiền Pavo Capital phải nộp phạt là 145 triệu đồng.

Xem thêm: PNJ kế hoạch trả cổ tức đợt 3/2021, dự kiến chi gần 200 tỷ đồng

Được biết, Pavo Capital Asset Management (tiền thân là Minh Việt Capital) là một công ty cổ phần quản lý quỹ đầu tư trong nước thành lập năm 2008 được đăng ký và cấp phép để quản lý quỹ từ nhà đầu tư trong nước và quốc tế, cung cấp các dịch vụ quản lý quỹ đầu tư, quản lý danh mục đầu tư và tư vấn đầu tư tài chính.

Công ty cổ phần Quản lý Quỹ Pavo Capital hoạt động theo quy định của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Việt Nam.

Xem thêm: Ngành công nghiệp thời trang châu Âu có thể đi vào ngõ cụt khi hóa đơn năng lượng tăng vọt

Thục San (Tổng hợp)
Theo VnMedia.vn Copy
Vi phạm trong quản trị doanh nghiệp, Quản lý quỹ Hợp Lực bị xử phạt gần 270 triệu đồng

Vi phạm trong quản trị doanh nghiệp, Quản lý quỹ Hợp Lực bị xử phạt gần 270 triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) mới đây đã quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Quản lý Quỹ Hợp Lực.
Lạm phát Nhật Bản đạt mức cao kỷ lục trong 8 năm qua

Lạm phát Nhật Bản đạt mức cao kỷ lục trong 8 năm qua

Tỷ lệ lạm phát của Nhật Bản đã tăng lên mức cao nhất trong 8 năm là 3% vào tháng 9, đồng thời đồng Yên Nhật cũng giảm xuống mức thấp kỷ lục hơn 30 năm qua và tiếp tục đẩy chi phí nhập khẩu lên cao.
Bắt khẩn cấp một Phó Giám đốc văn phòng đăng ký đất đai ở Đắk Nông

Bắt khẩn cấp một Phó Giám đốc văn phòng đăng ký đất đai ở Đắk Nông

Một Phó Giám đốc Văn phòng đăng ký đất đai TP Gia Nghĩa vừa bị lực lượng chức năng ra lệnh tạm giữ khẩn cấp để điều tra về hành vi nhận hối lộ, liên quan đến làm thủ tục đất đai.
Lợi suất trái phiếu kho bạc Mỹ kỳ hạn 10 năm lần đầu tiên đạt mức 4,2% kể từ 2008

Lợi suất trái phiếu kho bạc Mỹ kỳ hạn 10 năm lần đầu tiên đạt mức 4,2% kể từ 2008

Lợi tức trái phiếu kho bạc của Mỹ kỳ hạn 10 năm đã tăng trở lại trong phiên 20/10, đồng thời nhảy vọt lên ngưỡng chưa từng thấy trong hơn một thập kỷ qua. 
Làn sóng dịch chuyển đô thị tới các khu vực vùng ven

Làn sóng dịch chuyển đô thị tới các khu vực vùng ven

Thị trường khan hiếm từ TP HCM liệu có sẽ mở ra cơ hội cho những tỉnh thành, vùng ven lân cận, nơi sở hữu nguồn cung dồi dào và giá cả hợp lý hơn?
Gỡ vướng mắc trong cải tạo chung cư cũ

Gỡ vướng mắc trong cải tạo chung cư cũ

Bộ Xây dựng vừa có công văn trả lời kiến nghị của cử tri thành phố Hà Nội về vướng mắc trong cải tạo chung cư cũ, quy định về sở hữu, thời gian sở hữu chung cư.
Cuộc đình công ngành vận tải đường sắt có thể khiến kinh tế Mỹ thiệt hại 1 tỷ USD

Cuộc đình công ngành vận tải đường sắt có thể khiến kinh tế Mỹ thiệt hại 1 tỷ USD

Theo một phân tích mới từ Công ty Nghiên cứu và Tư vấn tài chính Anderson Economic Group, một cuộc đình công trong lĩnh vực vận tải đường sắt có thể khiến nền kinh tế Mỹ thiệt hại 1 tỷ USD. 
Ấn định ngày xét xử cựu bí thư, chủ tịch Đồng Nai nhận tiền hối lộ từ 'Nhàn AIC'

Ấn định ngày xét xử cựu bí thư, chủ tịch Đồng Nai nhận tiền hối lộ từ "Nhàn AIC"

Đang bỏ trốn, bị truy nã, song cựu chủ tịch AIC Nguyễn Thị Thanh Nhàn vẫn bị TAND TP Hà Nội xét xử vào 21/12 tới đây
Hà Nội: Kiến nghị mở rộng phân khu đô thị sông Hồng là không có cơ sở

Hà Nội: Kiến nghị mở rộng phân khu đô thị sông Hồng là không có cơ sở

UBND TP Hà Nội khẳng định, việc đề nghị quy hoạch mở rộng phân khu đô thị sông Hồng đến hết địa phận xã Tự Nhiên, huyện Thường Tín là không có cơ sở xem xét.
Trụ sở Sở Nội vụ bị đình chỉ là 'tấm gương' về vi phạm phòng cháy chữa cháy

Trụ sở Sở Nội vụ bị đình chỉ là "tấm gương" về vi phạm phòng cháy chữa cháy

Đại biểu Quốc hội Phạm Văn Hòa ủng hộ quyết định tạm đình chỉ hoạt động trụ sở Sở Nội vụ Hà Nội để làm gương cho hàng nghìn công trình ở Thủ đô chưa nghiệm thu phòng cháy chữa cháy đã đưa vào hoạt động.