Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) mới đây đã quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Quản lý quỹ Pavo Capital.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) mới đây đã quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Quản lý quỹ Pavo Capital.
|
Cụ thể, Quản lý quỹ Pavo Capital bị phạt tiền 85 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính khi không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính của công ty và hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán.
Ngoài ra, tổ chức này cũng chịu mức phạt 60 triệu đồng do không ban hành đầy đủ các quy trình nội bộ, quy trình nghiệp vụ phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh, dịch vụ cung cấp (không ban hành quy trình phân bổ lệnh giao dịch, phân bổ tài sản).
Tổng cộng số tiền Pavo Capital phải nộp phạt là 145 triệu đồng.
Xem thêm: PNJ kế hoạch trả cổ tức đợt 3/2021, dự kiến chi gần 200 tỷ đồng
Được biết, Pavo Capital Asset Management (tiền thân là Minh Việt Capital) là một công ty cổ phần quản lý quỹ đầu tư trong nước thành lập năm 2008 được đăng ký và cấp phép để quản lý quỹ từ nhà đầu tư trong nước và quốc tế, cung cấp các dịch vụ quản lý quỹ đầu tư, quản lý danh mục đầu tư và tư vấn đầu tư tài chính.
Công ty cổ phần Quản lý Quỹ Pavo Capital hoạt động theo quy định của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Việt Nam.
Xem thêm: Ngành công nghiệp thời trang châu Âu có thể đi vào ngõ cụt khi hóa đơn năng lượng tăng vọt
