Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) mới đây đã quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Quản lý Quỹ Hợp Lực.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) mới đây đã quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Quản lý Quỹ Hợp Lực.
|
Theo đó, UBCKNN đã chỉ ra 4 vi phạm liên quan đến việc công bố thông tin của tổ chức này.
Thứ nhất, Công ty đã không tuân thủ quy định của pháp luật chứng khoán, pháp luật doanh nghiệp về quản trị, cụ thể là thông báo mời họp ĐHĐCĐ bất thường năm 2022 không đảm bảo thời hạn theo quy định; không tổ chức họp HĐQT định kỳ trong năm 2020, 2021 theo quy định.
Thứ hai, Quản lý Quỹ Hợp Lực không ban hành đầy đủ quy trình nghiệp vụ, cụ thể là quy trình về điều kiện, trình tự, thủ tục triệu tập, thể thức tiến hành họp và thông qua quyết định tại Đại hội nhà đầu tư áp dụng chung cho các quỹ, ĐHĐCĐ công ty đầu tư chứng khoán.
Thứ ba, công ty báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật gồm Báo cáo tình hình hoạt động công ty tháng 5/2022; Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tháng 5/2022; Báo cáo quản trị rủi ro bán niên 2022.
Cuối cùng, tổ chức này không tiến hành lưu giữ đầy đủ các tài liệu, hồ sơ, chứng từ liên quan đến hoạt động của Công ty.
Như vậy, đối với 4 vi phạm trên, CTCP Quản lý quỹ Hợp Lực bị UBCKNN phạt hành chính tổng số tiền 265 triệu đồng.
Xem thêm: Truy thu thuế và xử phạt đối với Chứng khoán Bảo Minh
Thông tin thêm, CTCP Quản lý quỹ Hợp Lực được thành lập 2008. Hoạt động kinh doanh của công ty gồm quản lý danh mục đầu tư chứng khoán, quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán. Vào tháng 5 vừa qua, CTCK Thành Công công bố đã nhận chuyển nhượng 10 triệu cổ phiếu, tương ứng 100% vốn QLQ Hợp Lực.
Xem thêm: Cho người nội bộ vay, CTCK DSC bị xử phạt hàng trăm triệu đồng
