Vi phạm trong quản trị doanh nghiệp, Quản lý quỹ Hợp Lực bị xử phạt gần 270 triệu đồng

Thứ bảy, 22/10/2022 | 13:44 Theo dõi CFĐT trên
Vi phạm trong quản trị doanh nghiệp, Quản lý quỹ Hợp Lực bị xử phạt gần 270 triệu đồng (Ảnh minh họa)
Vi phạm trong quản trị doanh nghiệp, Quản lý quỹ Hợp Lực bị xử phạt gần 270 triệu đồng (Ảnh minh họa)

Theo đó, UBCKNN đã chỉ ra 4 vi phạm liên quan đến việc công bố thông tin của tổ chức này.

Thứ nhất, Công ty đã không tuân thủ quy định của pháp luật chứng khoán, pháp luật doanh nghiệp về quản trị, cụ thể là thông báo mời họp ĐHĐCĐ bất thường năm 2022 không đảm bảo thời hạn theo quy định; không tổ chức họp HĐQT định kỳ trong năm 2020, 2021 theo quy định.

Thứ hai, Quản lý Quỹ Hợp Lực không ban hành đầy đủ quy trình nghiệp vụ, cụ thể là quy trình về điều kiện, trình tự, thủ tục triệu tập, thể thức tiến hành họp và thông qua quyết định tại Đại hội nhà đầu tư áp dụng chung cho các quỹ, ĐHĐCĐ công ty đầu tư chứng khoán.

Thứ ba, công ty báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật gồm Báo cáo tình hình hoạt động công ty tháng 5/2022; Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tháng 5/2022; Báo cáo quản trị rủi ro bán niên 2022.

Cuối cùng, tổ chức này không tiến hành lưu giữ đầy đủ các tài liệu, hồ sơ, chứng từ liên quan đến hoạt động của Công ty.

Như vậy, đối với 4 vi phạm trên, CTCP Quản lý quỹ Hợp Lực bị UBCKNN phạt hành chính tổng số tiền 265 triệu đồng.

Xem thêm: Truy thu thuế và xử phạt đối với Chứng khoán Bảo Minh

Thông tin thêm, CTCP Quản lý quỹ Hợp Lực được thành lập 2008. Hoạt động kinh doanh của công ty gồm quản lý danh mục đầu tư chứng khoán, quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán. Vào tháng 5 vừa qua, CTCK Thành Công công bố đã nhận chuyển nhượng 10 triệu cổ phiếu, tương ứng 100% vốn QLQ Hợp Lực.

Xem thêm: Cho người nội bộ vay, CTCK DSC bị xử phạt hàng trăm triệu đồng

Thục San (Tổng hợp)
Theo VnMedia.vn Copy
Lạm phát Nhật Bản đạt mức cao kỷ lục trong 8 năm qua

Lạm phát Nhật Bản đạt mức cao kỷ lục trong 8 năm qua

Tỷ lệ lạm phát của Nhật Bản đã tăng lên mức cao nhất trong 8 năm là 3% vào tháng 9, đồng thời đồng Yên Nhật cũng giảm xuống mức thấp kỷ lục hơn 30 năm qua và tiếp tục đẩy chi phí nhập khẩu lên cao.
Bắt khẩn cấp một Phó Giám đốc văn phòng đăng ký đất đai ở Đắk Nông

Bắt khẩn cấp một Phó Giám đốc văn phòng đăng ký đất đai ở Đắk Nông

Một Phó Giám đốc Văn phòng đăng ký đất đai TP Gia Nghĩa vừa bị lực lượng chức năng ra lệnh tạm giữ khẩn cấp để điều tra về hành vi nhận hối lộ, liên quan đến làm thủ tục đất đai.
Italia có nữ Thủ tướng đầu tiên

Italia có nữ Thủ tướng đầu tiên

Tổng thống Ý Sergio Mattarella hôm qua (21/10) đã trao cho tân Thủ tướng Giorgia Meloni nhiệm vụ thành lập chính phủ. Nội các mới dự kiến sẽ tuyên thệ nhậm chức trong ngày hôm nay (22/10). Và như vậy, Italia sẽ có nữ Thủ tướng đầu tiên trong lịch sử.
Làn sóng dịch chuyển đô thị tới các khu vực vùng ven

Làn sóng dịch chuyển đô thị tới các khu vực vùng ven

Thị trường khan hiếm từ TP HCM liệu có sẽ mở ra cơ hội cho những tỉnh thành, vùng ven lân cận, nơi sở hữu nguồn cung dồi dào và giá cả hợp lý hơn?
Lợi suất trái phiếu kho bạc Mỹ kỳ hạn 10 năm lần đầu tiên đạt mức 4,2% kể từ 2008

Lợi suất trái phiếu kho bạc Mỹ kỳ hạn 10 năm lần đầu tiên đạt mức 4,2% kể từ 2008

Lợi tức trái phiếu kho bạc của Mỹ kỳ hạn 10 năm đã tăng trở lại trong phiên 20/10, đồng thời nhảy vọt lên ngưỡng chưa từng thấy trong hơn một thập kỷ qua. 
Lịch sự kiện chứng khoán đáng chú ý ngày 22/10

Lịch sự kiện chứng khoán đáng chú ý ngày 22/10

Chúng tôi xin sơ lược thông tin sự kiện chứng khoán đáng chú ý ngày 22/10 về các doanh nghiệp niêm yết trên thị trường chứng khoán.
Chủ tịch Fed phát đi tín hiệu về khả năng giảm tốc độ tăng lãi suất

Chủ tịch Fed phát đi tín hiệu về khả năng giảm tốc độ tăng lãi suất

Chủ tịch Jerome Powell báo hiệu Cục Dự trữ Liên bang Mỹ khả năng cao sẽ hạ tốc mức nâng lãi suất vào tháng 12, đồng thời nhấn mạnh rằng lãi suất cần tiếp tục tăng và duy trì ở ngưỡng cao trong một thời gian để đánh bại lạm phát. 
KBC kế hoạch vay tín chấp 110 tỷ đồng từ công ty con

KBC kế hoạch vay tín chấp 110 tỷ đồng từ công ty con

Gần đây, HĐQT Tổng công ty Phát triển Đô thị Kinh Bắc – CTCP (HOSE: KBC) đã phê duyệt việc vay vốn bên liên quan là Công ty TNHH Phát triển Cơ sở hạ tầng Công nghiệp Tân Tập.
1 tháng, thanh tra giao thông Hà Nội tước hơn 100 giấy phép lái xe

1 tháng, thanh tra giao thông Hà Nội tước hơn 100 giấy phép lái xe

Trong tháng 11/2022, lực lượng thanh tra GTVT TP Hà Nội đã lập biên bản vi phạm hành chính 1.452 trường hợp, tương đương số tiền xử phạt hơn 4,3 tỷ đồng, tạm giữ 22 phương tiện, tước quyền sử dụng giấy phép lái xe có thời hạn 111 trường hợp.
BAF nhận chuyển nhượng gần 100% vốn công ty nuôi heo

BAF nhận chuyển nhượng gần 100% vốn công ty nuôi heo

CTCP Nông nghiệp BAF Việt Nam (HOSE: BAF) sẽ nhận chuyển nhượng 99,9% cổ phần của CTCP Sản xuất Thương mại Chăn nuôi Kim Hợi có trụ sở đặt ở tình Đồng Nai.