Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa có quyết định xử phạt đối với ông Lê Phương Châm - Ủy viên HĐQT, Phó Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Đo đạc và Khoáng sản (Mã chứng khoán: SUM) vì đã báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa có quyết định xử phạt đối với ông Lê Phương Châm - Ủy viên HĐQT, Phó Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Đo đạc và Khoáng sản (Mã chứng khoán: SUM) vì đã báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.
Theo đó, ngày 01/11/2021, Thanh tra UBCKNN đã ban hành Quyết định số 281/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Lê Phương Châm.
Ông Lê Phương Châm - Ủy viên HĐQT, Phó Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Đo đạc và Khoáng sản (Mã chứng khoán: SUM) bị phạt 17.500.000 đồng do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.
Mức phạt được quy định tại điểm b khoản 1 Điều 3, điểm e khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại khoản 1 và khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
Quyết định xử phạt nêu rõ, ông Châm đã báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch đã thực hiện đăng ký mua 50.000 cổ phiếu SUM từ ngày 09/6/2020 đến ngày 07/7/2020 (đã thực hiện giao dịch mua 0 cổ phiếu). Ngày 14/7/2020, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội nhận được Báo cáo kết quả giao dịch của ông Lê Phương Châm).
Trước đó, ngày 01/11/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 681/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Phạm Thế Hoa Cương, địa chỉ tại 11.02 Lô B - Đường 14, Ấp 4B, Xã Bình Hưng, Bình Chánh, TP. HCM.
Cụ thể, ông Cương bị phạt 60.000.000 đồng theo quy định tại Khoản 3 Điều 5, Điểm d Khoản 2 và Khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Ông Cương đã có hành vi mua bán “chui” cổ phiếu: Từ ngày 04/01/2021 đến ngày 25/01/2021, ông Phạm Thế Hoa Cương là người có liên quan của ông Châu Quang Phúc – Giám đốc Tài chính CTCP Đầu tư Nam Long (mã chứng khoán: NLG) đã mua 53.000 cổ phiếu NLG (tương ứng 530.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu NLG) và bán 69.000 cổ phiếu NLG (tương ứng 690.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu NLG) nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
