Ngày cuối tuần vừa qua, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) công bố loạt quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với nhiều cá nhân.
Ngày cuối tuần vừa qua, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) công bố loạt quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với nhiều cá nhân.
Giao dịch cổ phiếu NDX, một cổ đông bị phạt 65 triệu đồng
Ngày 11/5/2021, Thanh tra UBCKNN ban hành quyết định phạt hành chính trong giao dịch chứng khoán và TTCK đối với ông Tưởng Thành Tiến tổng cộng số tiền 65 triệu đồng. Trong đó:
Số tiền phạt 30 triệu đồng do ông Tưởng Thành Tiến đã thông báo những thông tin không đúng thời hạn khi cá nhân sở hữu từ 5% số cổ phiếu trở lên sẽ có quyền biểu quyết ở một công ty đại chúng.
Cụ thể, ngày 13/01/2020, cá nhân ông Tưởng Thành Tiến đã mua hơn 8.000 cổ phiếu NDX của Công ty Cổ phần Xây lắp Phát triển Nhà Đà Nẵng, kéo theo tỷ lệ sở hữu sau giao dịch tăng lêm ngưỡng 5% trong tổng khối lượng cổ phiếu lưu hành của Công ty Cổ phần Xây lắp Phát triển Nhà Đà Nẵng, đồng nghĩa với việc trở thành cổ đông lớn của NDX. Nhưng đến ngày 28/7/2020, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được thông tin công bố ông Tưởng Thành Tiến trở thành cổ đông lớn của NDX.
Phạt ông Tưởng Thành Tiến 35 triệu đồng do không công bố các thông tin khi có những thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết. Cụ thể, từ ngày 16/01 đến ngày 12/06/2020, cá nhân ông Tưởng Thành Tiến đã mua tổng cộng 175.000 cổ phiếu và bán ra 3.000 cổ phiếu của CTCP Xây lắp Phát triển Nhà Đà Nẵng, liên tục tiến hành thay đổi tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết của NDX (tăng từ 5% lên 6%, 7%, và 8%).
Đến ngày 23/7/2020, ông Tưởng Thành Tiến lại mua thêm 60.000 cổ phiếu và bán 81.000 cổ phiếu NDX, liên tục thay đổi tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1%, tăng giảm liên tục (từ 8% xuống 7%, tăng từ 7% lên 8% và tiếp tục giảm từ 8% xuống 7%). Tổng cộng, ông Tưởng Thành Tiến phải chịu mức phạt là 65.000.000 đồng.
Không báo cáo Giao dịch cổ phiếu TTZ, một cá nhân bị phạt 30 triệu đồng
Ngày 10/5/2021, Thanh tra UBCKNN đã thực hiện quyết định phạt vi phạm lỗi giao dịch đối với ông Chen Yu, một cổ đông lớn của CTCP Công nghệ Tiến Trung (mã chứng khoán TTZ) với số tiền phạt là 30 triệu đồng.
Nguyên nhân cũng do ông Chen Yu không báo cáo số lượng cổ phiếu thay đổi, sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% trong tổng số cổ phiếu.
Theo đó, từ ngày 25/8/2020 đến ngày 26/8/2020, ông Chen Yu đã bán ra thị trường tổng là 86.300 cổ phiếu TTZ và mua vào 86.300 cổ phiếu TTZ, dẫn đến đến tỷ lệ cổ phiếu sở hữu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% (giảm từ mức 9% xuống mức 8%, đồng thời tăng từ 8% lên ngưỡng 9%) số cổ phiếu có quyền biểu quyết của TTZ. Tuy nhiên, báo cáo thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu không được gửi đến Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội.
Phó TGĐ Dược Đà Nẵng bị phạt do không báo cáo thay đổi giao dịch
Ngày 10/5/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã quyết định ban hành mức phạt đối với Phó Tổng Giám đốc CTCP Dược - Thiết bị y tế Đà Nẵng (mã chứng khoán DDN), ông Võ Anh Hùng với số tiền 5 triệu đồng. Nguyên nhân do ông Võ Anh Hùng cũng không báo cáo về việc dự kiến thay đổi giao dịch.
Giao dịch cổ phiếu CVT không báo cáo, người nhà một lãnh đạo công ty bị phạt
Thanh tra UBCKNN vào ngày 11/5/2021, đã quyết định ban hành mức phạt vi phạm lỗi giao dịch đối với ông Kiều Văn Linh, người đã có liên quan tới ông Kiều Thế Vinh - Thành viên HĐQT CTCP CMC (mã chứng khoán CVT) số tiền phạt là 17,5 triệu đồng.
Nguyên nhân do ông Kiều Văn linh tiến hành giao dịch không đúng thời hạn đã đăng ký. Cụ thể, từ ngày 30/11/2020, ông Kiều Văn Linh đăng ký bán 64.000 cổ phiếu CVT. Tuy nhiên, ngày 26/11/2020, ông đã bán 64.000 cổ phiếu CVT.
Phó TGĐ công ty bị phạt do giao dịch cổ phiếu NSH vượt số lượng đăng ký
Ngày 12/5/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tiếp tục ban hành quyết định phạt đối với trường hợp ông Lưu Đức Giang, Phó Tổng Giám đốc CTCP Nhôm Sông Hồng (mã chứng khoán NSH) và là thành viên HĐQT ứng số tiền phạt 30 triệu đồng.
Lý do cơ bản là ông Lưu Đức Giang đã giao dịch chứng khoán vượt quá giá trị đăng ký. Từ ngày 30/12/2020 đến ngày 22/01/2021, vị lãnh đạo đã đăng ký mua số cổ phiếu NSH có giá trị 1.575.890.000 đồng theo mệnh giá (tương ứng 157.589 cổ phiếu NSH) nhưng đến ngày 18/02/2021, ông đã mua thêm 187.700 cổ phiếu NSH (vượt 30.111 cổ phiếu, tương ứng 301.110.000 đồng theo mệnh giá so với giá trị đăng ký giao dịch ban đầu).
Không báo cáo giao dịch cổ phiếu HGW, một lãnh đạo công ty bị phạt
Ngày 10/5/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Cao Thế Khải, Thành viên HĐQT CTCP Cấp thoát nước - công trình đô thị Hậu Giang (mã chứng khoán HGW) số tiền 5 triệu đồng.
Nguyên nhân, ông Cao Thế Khải đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, ông đã bán 18.900 cổ phiếu HGW nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Các quyết định trên có hiệu lực kể từ ngày ký.
