Tuần cuối năm 2022: Loạt vi phạm chứng khoán, một cá nhân bị phạt hơn nửa tỷ đồng

Ngày 30/12/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) quyết định xử phạt 550 triệu đồng đối với cá nhân ông Hồ Nam Huy ở TP.Thủ Đức (TP.HCM) vì hành vi thao túng chứng khoán.

Theo UBCKNN, từ ngày 01/8/2019 đến ngày 31/12/2020, ông Hồ Nam Huy đã sử dụng 47 tài khoản bao gồm 6 tài khoản đứng tên mình và 41 tài khoản của 13 nhà đầu tư để liên tục mua, bán, giao dịch khớp đối ứng, nhằm tạo cung cầu giả tạo đối với cổ phiếu của CTCP Thương mại Xuất nhập khẩu Thiên Nam (mã: TNA).

Trên thị trường chứng khoán, cổ phiếu TNA tiếp tục trải qua chuỗi ngày giảm sàn kể từ đầu tháng 10 đến nay. Hiện, cổ phiếu TNA đang giao dịch quanh mức 6.000 đồng/cp, giảm 65% so với mức đỉnh hồi đầu năm.

Cùng ngày, UBCKNN cũng quyết định phạt đối với Công ty Cổ phần Thương mại và Dịch vụ Dầu khí Vũng Tàu (mã: VMG) vì không công bố tài liệu về việc Tòa án Nhân dân thành phố Vũng Tàu công nhận sự thỏa thuận giữa VMG và ông Vũ Đại Bách liên quan đến tranh chấp vụ án lao động.

Ngoài ra, VMG cũng không công bố thông tin về việc Chi cục Thi hành án Dân sự thành phố Vũng Tàu phong tỏa tài khoản ngân hàng của VMG tại Ngân hàng HDBank - chi nhánh Sài Gòn. Không những vậy, VMG cũng không công bố thông tin sau khi được chấm dứt phong tỏa tài khoản tại ngân hàng này.

Vì những lỗi vi phạm trên, UBCKNN phạt Công ty VMG 85 triệu đồng.

Trên thị trường, cổ phiếu VMG đang giao dịch quanh mức giới 5.000 đồng/cp, giảm 60% so với mức đỉnh hồi đầu tháng 3.

Chưa hết, ngày 29/12/2022 UBCKNN phạt 60 triệu đồng đối với Công ty cổ phần Đầu tư và Xây dựng Vina2 (mã: VC2) với vi phạm hàng loạt các quy định đối với thủ tục trước khi họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021, 2022.

VC2 bị UBCKNN phạt thêm 60 triệu đồng vì công bố thông tin không đầy đủ nội dung đối với Báo cáo tình hình quản trị công ty (QTCT) năm 2020, 2021 và Báo cáo tình hình QTCT bán niên năm 2022.

Ngoài ra, VC2 còn bị phạt 125 triệu đồng vì vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan của các Công ty TNHH Đầu tư và dịch vụ đô thị Vina2, Công ty CP Điện nước và phòng cháy chữa cháy Vina2, Công ty CP Đầu tư MST, Công ty CP Đầu tư bất động sản Đô Thành, Công ty CP Đầu tư Đức Trung

Công ty Vina2 còn cung cấp khoản vay đối với người có liên quan của thành viên hội đồng quản trị đồng thời là cổ đông của công ty: Trong năm 2021, Công ty Vina2 cho vay 125 tỷ đồng đối với Công ty CP Đầu tư bất động sản Đô Thành là bên liên quan của ông Nguyễn Đăng Gô Ganh - Thành viên Hội đồng quản trị đồng thời là cổ đông của công ty.

Ngày 26/12/2022 UBCKNN phạt 85 triệu đồng đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Saigonbank Berjaya do vi phạm quy định về hạn mức cho vay giao dịch ký quỹ (Dư nợ cho vay giao dịch ký quỹ của Công ty đối với 05 khách hàng vượt quá 3% vốn chủ sở hữu của Công ty theo quy định).

Ngày 23/12/2022, Công ty cổ phần Xây dựng điện VNECO4 (mã: VE4) bị UBCKNN phạt tổng cộng 360 triệu đồng. Trong đó 150 triệu đồng do VE4 công bố thông tin sai lệch trong báo cáo giải trình lên UBCKNN.

Cụ thể, tại  Báo cáo thường niên năm 2021, VE4 có nêu “Hội đồng quản trị có 02 thành viên độc lập không điều hành trực tiếp là Ông Trần Văn Huy – Chủ tịch HĐQT và Ông Nguyễn Văn Bốn. Nhưng tại văn bản giải trình lên UBCKNN, VE4 lại nêu chưa có thành viên Hội đồng quản trị độc lập.

Bên cạnh đó, VE4 bị phạt 125 triệu đồng vì vi phạm hành chính không đảm bảo cơ cấu, số lượng thành viên HĐQT độc lập và 85 triệu đồng lỗi vi phạm không thông báo chốt danh sách lấy ý kiến cổ đông bằng văn bản tại cuộc họp Đại hội đồng cổ đông năm 2021.