Ngay trong tuần đầu tháng 11/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã tiến hành xử phạt hàng loạt cá nhân do có vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán. Các vi phạm này chủ yếu liên quan đến vấn đề công bố thông tin.
Ngay trong tuần đầu tháng 11/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã tiến hành xử phạt hàng loạt cá nhân do có vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán. Các vi phạm này chủ yếu liên quan đến vấn đề công bố thông tin.
Ngày 02/11/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 282/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Hoàng Thị Bản, địa chỉ tại Ba Đỉnh, huyện Nga Sơn, tỉnh Thanh Hóa.
Bà Hoàng Thị Bản là người có liên quan của bà Lê Thị Lan – Kế toán trưởng Công ty cổ phần Bất động sản Thế Kỷ (mã chứng khoán: CRE) bị phạt 5.000.000 đồng theo quy định tại Khoản 3 Điều 5, Điểm a Khoản 2 và Khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP).
Quyết định xử phạt nêu rõ, bà Bản không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch: Cụ thể, ngày 18/02/2021, bà Bản đã thực hiện bán 7.400 cổ phiếu CRE (tương ứng 74.000.000 đồng cổ phiếu CRE) nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Xem thêm: Bán cổ phiếu 'chui', người liên quan Chủ tịch HĐQT CTCP Đạt Phương bị xử phạt
Ngày 03/11/2021, UBCKNN ban hành Quyết định số 286/QĐ-XPVPHC, số 287/QĐ-XPVPHC và số 288/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Trần Văn Đà, có địa chỉ tại Thôn 3, xã Vinh Thanh, huyện Phú Vang, tỉnh Thừa Thiên – Huế.
Ông Trần Văn Đà là người có liên quan của ông Lê Văn Tài – Giám đốc Tài chính Công ty cổ phần Xây lắp Thừa Thiên Huế (mã chứng khoán: HUB) bị phạt tiền 5.000.000 đồng theo quy định tại Khoản 3 Điều 5, Điểm b Khoản 3 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
Quyết định xử phạt nêu rõ, ông Đà đã thực hiện giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở giao dịch chứng khoán công bố thông tin. Từ ngày 08/3/2021 đến ngày 19/3/2021, bán 20.000 cổ phiếu HUB (tương ứng 200.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu HUB) không đúng theo thông báo giao dịch Sở giao dịch chứng khoán đã công bố (từ ngày 23/3/2021 đến ngày 22/4/2021).
Xem thêm: Xử phạt người có liên quan Chủ tịch HĐQT Công ty CP Đầu tư IDJ Việt Nam
Cùng ngày 03/11/2021, UBCKNN ban hành Quyết định số 286/QĐ-XPVPHC, số 287/QĐ-XPVPHC và số 288/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Bá Lưu, địa chỉ: 53/30/A8 Lê Hồng Phong, phường 7, TP. Vũng Tàu, tỉnh Bà Rịa - Vũng Tàu.
Ông Nguyễn Bá Lưu là người có liên quan của ông Đoàn Hữu Thuận – Chủ tịch HĐQT Công ty CP Phát triển nhà Bà Rịa – Vũng Tàu (mã chứng khoán: HDC) bị phạt tiền 10.000.000 đồng do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Mức xử phạt quy định tại Khoản 3 Điều 5, Điểm b Khoản 2 và Khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
Quyết định nêu rõ, từ ngày 04/01/2021 đến ngày 14/01/2021, ông Nguyễn Bá Lưu đã mua 26.900 cổ phiếu HDC (tương ứng 269.000.000 đồng cổ phiếu HDC) nhưng không công bố thông tin trước khi thực hiện giao dịch.
Xem thêm: Xử phạt Thư ký VIPCO do giao dịch 'chui' cổ phiếu
Tương tự hai trường hợp trên, ngày 03/11/2021, UBCKNN ban hành Quyết định số 286/QĐ-XPVPHC, số 287/QĐ-XPVPHC và số 288/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Võ Thị Mỹ Lệ, có địa chỉ tại 200/1/2 Bình Lợi, phường 13, quận Bình Thạnh, TP. HCM.
Bà Võ Thị Mỹ Lệ bị phạt 2.500.000 đồng theo quy định tại Khoản 3 Điều 5, Điểm a Khoản 3 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
Bà Lệ đã thực hiện giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở giao dịch chứng khoán công bố thông tin. Cụ thể, ngày 31/5/2021, bà Võ Thị Mỹ Lệ là người có liên quan của ông Võ Anh Nhuệ - Phó Tổng giám đốc Ngân hàng TMCP Sài Gòn Thương Tín (mã chứng khoán: STB) bán 6.900 cổ phiếu STB (tương ứng 69.000.000 đồng mệnh giá cố phiếu STB) không đúng theo thông báo giao dịch Sở giao dịch chứng khoán đã công bố (từ ngày 03/6/2021 đến ngày 25/6/2021).
Xem thêm: Người liên quan lãnh đạo Nam Long bị xử phạt vì mua bán ‘chui’ cổ phiếu
