Bán cổ phiếu 'chui', người liên quan Chủ tịch HĐQT CTCP Đạt Phương bị xử phạt

Theo đó, ngày 28/10/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 275/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Trịnh Viết Tùy, địa chỉ tại Nhà CT1 Khu đô thị Văn Khê, Phường La Khê, Quận Hà Đông, Hà Nội.

Cụ thể, ông Tùy bị phạt 5.000.000 đồng theo quy định tại Khoản 3 Điều 5, Điểm a Khoản 2 và Khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ. quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Ngày 12/04/2021, ông Trịnh Viết Tùy là người liên quan đến ông Lương Minh Tuấn – Chủ tịch Hội đồng quản trị CTCP Đạt Phương (mã chứng khoán: DPG) đã bán 5.000 cổ phiếu DPG (tương ứng 50.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu DPG) nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Trước đó, ngày 26/10/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 267/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Hà Thu Nga - người quản trị công ty kiêm Thư ký Hội đồng quản trị Công ty cổ phần HACISCO (mã chứng khoán: HAS), địa chỉ tại P502 Chung cư Bộ TLTT, Số 41, ngõ 84, Ngọc Khánh, quận Ba Đình, TP. Hà Nội.

Cụ thể, bà Nga bị phạt tiền 5.000.000 đồng theo quy định tại Khoản 3 Điều 5, Điểm b Khoản 3 và Điểm b Khoản 2 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán:

Giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở giao dịch chứng khoán công bố thông tin: Bà Hà Thu Nga đã thực hiện giao dịch bán 11.200 cổ phiếu HAS (tương ứng 112.000.000 đồng mệnh giá cố phiếu HAS) ngày 22/4/2021 không đúng theo thông báo giao dịch Sở giao dịch chứng khoán TP. HCM đã công bố (từ ngày 27/4/2021 đến ngày 15/5/2021) và công bố thông tin kết quả giao dịch ngày 26/5/2021, không đúng thời hạn theo quy định.