Giao dịch trước thời gian công bố, Thư ký HĐQT HAS bị xử phạt

Theo dó, ngày 26/10/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 267/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Hà Thu Nga - người quản trị công ty kiêm Thư ký Hội đồng quản trị Công ty cổ phần HACISCO (mã chứng khoán: HAS), địa chỉ tại P502 Chung cư Bộ TLTT, Số 41, ngõ 84, Ngọc Khánh, quận Ba Đình, TP. Hà Nội.

Cụ thể, bà Nga bị phạt tiền 5.000.000 đồng theo quy định tại Khoản 3 Điều 5, Điểm b Khoản 3 và Điểm b Khoản 2 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán:

Giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở giao dịch chứng khoán công bố thông tin: Bà Hà Thu Nga đã thực hiện giao dịch bán 11.200 cổ phiếu HAS (tương ứng 112.000.000 đồng mệnh giá cố phiếu HAS) ngày 22/4/2021 không đúng theo thông báo giao dịch Sở giao dịch chứng khoán TP. HCM đã công bố (từ ngày 27/4/2021 đến ngày 15/5/2021) và công bố thông tin kết quả giao dịch ngày 26/5/2021, không đúng thời hạn theo quy định.

Trước đó, ngày 26/10/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 661/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Vũ Tiến Dương - Tổng Giám đốc Tổng Công ty cổ phần Dịch vụ Tổng hợp dầu khí (mã chứng khoán PET), địa chỉ tại 62/273/3 Lý Chính Thắng, Phường 8, Quận 3, TP. HCM.

Cụ thể, ông Dương bị phạt tiền 50.000.000 đồng theo quy định tại Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán vì đã có hành vi vi phạm sau:

Giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở giao dịch chứng khoán công bố thông tin: Theo công bố thông tin của Sở giao dịch chứng khoán TP. HCM, ông Vũ Tiến Dương được thực hiện giao dịch mua 200.000 cổ phiếu PET (tương ứng 2.000.000.000 đồng mệnh giá) từ ngày 22/01/2021 đến ngày 16/02/2021. Tuy nhiên, ông Dương đã mua 90.000 cổ phiếu PET (tương ứng 900.000.000 đồng mệnh giá) vào ngày 20/01/2021.