Ủy ban Chứng khoán Nhà nước mới đây đã ban hành quyết định xử phạt đối với một cá nhân (ông Nguyễn Quốc Huân, Chủ tịch HĐQT CTCP Chứng khoán TP. HCM) và một tổ chức (Công ty Cổ phần Đầu tư và Phát triển TDT) vì vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Theo đó, ngày 04/10/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 244/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Quốc Huân (Địa chỉ: 43 Đường số 2, KDC Nam Long, Phường Tân Thuận Đông, Quận 7, TP. HCM).
Cụ thể, phạt tiền 20.000.000 đồng theo quy định tại Khoản 3 Điều 5, Điểm b Khoản 2 và Khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Ông Nguyễn Quốc Huân là Chủ tịch Hội đồng quản trị CTCP Chứng khoán TP. HCM (mã chứng khoán: HCM) bán 20.000 cổ phiếu HCM (tương ứng 200.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu HCM) trong tháng 3/2021 và bán 20.000 cổ phiếu HCM (tương ứng 200.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu HCM) trong tháng 4/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
=> Xem thêm: 3 tổ chức, cá nhân bị xử phạt vì vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán
Trước đó, vào ngày 30/9/2021, Thanh tra UBCKNN cũng đã ban hành Quyết định số 241/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Đầu tư và Phát triển TDT (Địa chỉ: Xóm Thuần Pháp – Điềm Thụy, Phú Bình, Thái Nguyên).
Cụ thể, phạt tiền 100.000.000 đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do không báo cáo theo quy định pháp luật.
Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển TDT không báo cáo UBCKNN về việc thay đổi mục đích sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán theo Giấy chứng nhận chào bán số 119/GCN-UBCK ngày 31/10/2019 theo Mẫu số 04 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012 quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán (Nghị định số 58/2012/NĐ-CP) kèm theo Nghị quyết Hội đồng quản trị số 01A/2020/NQ-HĐQT ngày 15/01/2020 về việc điều chỉnh chi tiết phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu cho cổ đông hiện hữu.
Không báo cáo UBCKNN về tiến độ sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng theo Giấy chứng nhận chào bán số 119/GCN-UBCK ngày 31/10/2019 theo Mẫu số 05 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định số 58/2012/NĐ-CP.
=> Xem thêm: Xử phạt Công ty cổ phần X20 vì vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán
