Xử phạt lãnh đạo CTCP Chứng khoán TP. HCM vì vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Thứ ba, 05/10/2021 | 12:31 Theo dõi CFĐT trên

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước mới đây đã ban hành quyết định xử phạt đối với một cá nhân (ông Nguyễn Quốc Huân, Chủ tịch HĐQT CTCP Chứng khoán TP. HCM) và một tổ chức (Công ty Cổ phần Đầu tư và Phát triển TDT) vì vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Xử phạt lãnh đạo CTCP Chứng khoán TP. HCM vì vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán
Xử phạt lãnh đạo CTCP Chứng khoán TP. HCM vì vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Theo đó, ngày 04/10/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 244/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Quốc Huân (Địa chỉ: 43 Đường số 2, KDC Nam Long, Phường Tân Thuận Đông, Quận 7, TP. HCM).

Cụ thể, phạt tiền 20.000.000 đồng theo quy định tại Khoản 3 Điều 5, Điểm b Khoản 2 và Khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Ông Nguyễn Quốc Huân là Chủ tịch Hội đồng quản trị CTCP Chứng khoán TP. HCM (mã chứng khoán: HCM) bán 20.000 cổ phiếu HCM (tương ứng 200.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu HCM) trong tháng 3/2021 và bán 20.000 cổ phiếu HCM (tương ứng 200.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu HCM) trong tháng 4/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

=> Xem thêm: 3 tổ chức, cá nhân bị xử phạt vì vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Trước đó, vào ngày 30/9/2021, Thanh tra UBCKNN cũng đã ban hành Quyết định số 241/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Đầu tư và Phát triển TDT (Địa chỉ: Xóm Thuần Pháp – Điềm Thụy, Phú Bình, Thái Nguyên).

Cụ thể, phạt tiền 100.000.000 đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do không báo cáo theo quy định pháp luật.

Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển TDT không báo cáo UBCKNN về việc thay đổi mục đích sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán theo Giấy chứng nhận chào bán số 119/GCN-UBCK ngày 31/10/2019 theo Mẫu số 04 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012 quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán (Nghị định số 58/2012/NĐ-CP) kèm theo Nghị quyết Hội đồng quản trị số 01A/2020/NQ-HĐQT ngày 15/01/2020 về việc điều chỉnh chi tiết phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu cho cổ đông hiện hữu.

Không báo cáo UBCKNN về tiến độ sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng theo Giấy chứng nhận chào bán số 119/GCN-UBCK ngày 31/10/2019 theo Mẫu số 05 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định số 58/2012/NĐ-CP.

=> Xem thêm: Xử phạt Công ty cổ phần X20 vì vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

T.T

Theo VnMedia.vn Copy
Xử phạt Công ty cổ phần X20 vì vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Xử phạt Công ty cổ phần X20 vì vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt đối với Công ty cổ phần X20 vì vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
3 tổ chức, cá nhân bị xử phạt vì vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

3 tổ chức, cá nhân bị xử phạt vì vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành một loạt các quyết định xử phạt đối với các tổ chức, cá nhân vì vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Bán 'chui' cổ phiếu, thêm 1 anh rể của Chủ tịch VPBank bị xử phạt

Bán 'chui' cổ phiếu, thêm 1 anh rể của Chủ tịch VPBank bị xử phạt

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) mới đây đã ban hành Quyết định số 233/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Lê Thiếu Sơn, người có liên quan của ông Ngô Chí Dũng, Chủ tịch VPBank.
Bitcoin bật tăng mạnh mẽ, thị trường tiền số phân hóa rõ rệt

Bitcoin bật tăng mạnh mẽ, thị trường tiền số phân hóa rõ rệt

Bitcoin “bốc đầu” tăng mạnh trong 24h qua, ghi nhận mức giao dịch quanh ngưỡng 49.000 USD. Giá Bitcoin hôm nay tiếp tục tăng mạnh trong khi thị trường ghi nhận nhiều đồng coin giảm giá.
Nhận định thị trường chứng khoán ngày 5/10: VN-Index sẽ hồi phục ngưỡng 1.350 điểm

Nhận định thị trường chứng khoán ngày 5/10: VN-Index sẽ hồi phục ngưỡng 1.350 điểm

Độ rộng thị trường chuyển sang trạng thái tích cực với thanh khoản tăng trở lại, cho thấy tâm lý giao dịch phấn khởi. Trong khi đó, khối ngoại bán ròng tại cả 2 sàn HSX và HNX. Với việc dòng tiền nội quay trở lại thị trường, VN-Index có thể hồi phục về ngưỡng 1.350 điểm trong các phiên giao dịch tới.
Bộ Công an bắt hacker Nhâm Hoàng Khang

Bộ Công an bắt hacker Nhâm Hoàng Khang

Nhâm Hoàng Khang đã bị Cục Cảnh sát hình sự, Bộ Công an bắt giữ tại TP. Cần Thơ để điều tra về hành vi cưỡng đoạt tài sản.
Lịch sự kiện chứng khoán đáng chú ý ngày 28/10

Lịch sự kiện chứng khoán đáng chú ý ngày 28/10

Cafedautu.vn sơ lược thông tin sự kiện chứng khoán đáng chú ý ngày 28/10 về các doanh nghiệp niêm yết trên thị trường chứng khoán.
XSMB ngày 27/10: Kết quả xổ số miền Bắc hôm nay thứ Tư

XSMB ngày 27/10: Kết quả xổ số miền Bắc hôm nay thứ Tư

XSMB ngày 27/10: Kết quả XSMB - Xem Kết quả Xổ số miền Bắc hôm nay thứ Tư được tường thuật trực tiếp cùng giờ quay số vào lúc 18h15'.
XSMN ngày 27/10: Kết quả xổ số miền Nam hôm nay thứ Tư

XSMN ngày 27/10: Kết quả xổ số miền Nam hôm nay thứ Tư

XSMN ngày 27/10: Kết quả XSMN - Xem Kết quả Xổ số miền Nam hôm nay thứ Tư được tường thuật trực tiếp cùng giờ quay số vào lúc 16h15'.
Bitcoin bất ngờ lao dốc, thị trường ngập trong sắc đỏ

Bitcoin bất ngờ lao dốc, thị trường ngập trong sắc đỏ

Giá Bitcoin trồi sụt khó đoán định. Đồng tiền ảo lớn nhất thế giới hiện đang giao dịch ở mức 60.689,19 USD. Thị trường ngập trong sắc đỏ.
Cafe Khởi nghiệp