Mới đây, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt đối với CTCP Dược Danapha (mã chứng khoán: DAN) vì vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Mới đây, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt đối với CTCP Dược Danapha (mã chứng khoán: DAN) vì vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Theo đó, ngày 26/10/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 266/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Dược Danapha (mã chứng khoán: DAN) có địa chỉ tại 253 Dũng Sĩ Thanh Khê, Phường Thanh Khê Tây, Quận Thanh Khê, TP. Đà Nẵng.
Cụ thể, phạt tiền 85.000.000 đồng theo quy định tại khoản 2 Điều 37 Nghị định 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Vi phạm quy định về thực hiện quyền, đăng ký, lưu ký chứng khoán tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam (Công ty cổ phần Dược Danapha không thực hiện chốt danh sách người sở hữu chứng khoán tại Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam để tổ chức họp Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) bất thường ngày 30/01/2021 và họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2021 ngày 18/4/2021).
Phạt tiền 60.000.000 đồng theo quy định tại điểm a khoản 3 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật (Công ty cổ phần Dược Danapha công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật đối với các tài liệu: Báo cáo tài chính (BCTC) quý 4/2019, quý 3/2020, BCTC bán niên năm 2020 đã được soát xét, Báo cáo thường niên năm 2019, Tài liệu họp ĐHĐCĐ năm 2021 bổ sung (Báo cáo hoạt động của Ban kiểm soát năm tài chính 2020), Biên bản họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2021).
Trước đó, ngày 21/10/2021, UBCKNN cũng đã ban hành Quyết định số 645/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Tập đoàn Tân Mai (OTC: TanMai), có địa chỉ tại đường số 11, Khu công nghiệp Biên Hoà 1, TP. Biên Hòa, Đồng Nai.
Cụ thể, phạt tiền 125.000.000 đồng theo Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do thực hiện phát hành thêm cổ phiếu nhưng không đăng ký với UBCKNN.
Phạt tiền 350.000.000 đồng do không đăng ký giao dịch chứng khoán: Công ty trở thành công ty đại chúng trước ngày 01/01/2016, thời điểm Thông tư số 180/2015/TT-BTC ngày 13/11/2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về đăng ký giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết có hiệu lực.
