Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Thu Huyền – Vợ ông Trần Khánh, ủy viên HĐQT Công ty cổ phần Đầu tư Nhà đất Việt (mã chứng khoán: PVL) do giao dịch ngoài thời gian đăng ký
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Thu Huyền – Vợ ông Trần Khánh, ủy viên HĐQT Công ty cổ phần Đầu tư Nhà đất Việt (mã chứng khoán: PVL) do giao dịch ngoài thời gian đăng ký
Theo đó, ngày 07/12/2021, UBCKNN ban hành Quyết định số 839/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Thu Huyền, có địa chỉ tại R4, 2A20, Royal City, 72A Nguyễn Trãi, Thượng Đình, Thanh Xuân, Hà Nội.
Bà Huyền bị phạt tiền 80.000.000 đồng, theo quy định tại khoản 3 Điều 5, điểm đ khoản 2, điểm c khoản 3 và khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Quyết định xử phạt nêu rõ, bà Huyền đã thực hiện giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở công bố thông tin. Cụ thể, bà Nguyễn Thị Thu Huyền – Vợ ông Trần Khánh, ủy viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Đầu tư Nhà đất Việt (mã chứng khoán: PVL) đã thực hiện đăng ký giao dịch bán 500.000 cổ phiếu PVL, thời gian giao dịch theo Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội công bố thông tin là từ ngày 15/4/2021 đến ngày 14/5/2021 nhưng ngày 13/4/2021, bà Nguyễn Thị Thu Huyền đã thực hiện bán 200.600 cổ phiếu PVL, tương ứng giá trị theo mệnh giá là 2.006.000.000 đồng).
Trước đó, ngày 07/12/2021, UBCKNN ban hành Quyết định số 421/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Hoàng Hạc (mã chứng khoán: HOANGHAC), có địa chỉ tại Lô IV 19-20 Khu công nghiệp Tân Bình, Tây Thạnh, phường Tây Thạnh, quận Tân Phú, TP. HCM.
Cụ thể, Công ty cổ phần Hoàng Hạc bị phạt 70.000.000 đồng vì đã Báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.
Cụ thể, Công ty cổ phần Hoàng Hạc báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn các tài liệu: Báo cáo tài chính năm 2019, năm 2020; Báo cáo thường niên năm 2019, năm 2020; Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2020, năm 2021.
Cùng ngày, UBCKNN cũng ban hành Quyết định số 842/QĐ-KPHQ về việc áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả đối với Công ty cổ phần Hoàng Hạc do những lý do sau:
Trong năm 2016, Công ty cổ phần Hoàng Hạc đã thực hiện phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động, tăng vốn từ 78.056.310.000 đồng lên 88.056.310.000 đồng nhưng không gửi tài liệu báo cáo phát hành thêm cổ phiếu cho UBCKNN theo quy định tại điểm b khoản 2 Điều 8 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP).
UBCKNN buộc Công ty cổ phần Hoàng Hạc phải thu hồi số cổ phiếu phát hành thêm trong thời hạn 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành.
