Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối Công ty Cổ phần chứng khoán Trí Việt (mã chứng khoán: TVB) do ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách nhưng không được SSC chấp thuận, cộng thêm bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề.
Theo đó, ngày 28/01/2022, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 65/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần chứng khoán Trí Việt (mã chứng khoán: TVB), có địa chỉ tại Tầng 2, số 142 Đội Cấn, Phường Đội Cấn, Quận Ba Đinh, Hà Nội.
Chứng khoán Trí Việt bị phạt 60.000.000 đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Bên cạnh đó, Chứng khoán Trí Việt còn bị phạt thêm 250.000.000 đồng do cung cấp dịch vụ chứng khoán nhưng chưa báo cáo UBCKNN.
Xem thêm: Vạn Phát Hưng bị xử phạt do vi phạm công bố thông tin
Quyết định xử phạt nêu rõ, Công ty cổ phần chứng khoán Trí Việt cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách hàng, phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán, nhưng chưa báo cáo UBCKNN, chưa được UBCKNN chấp thuận.
Ngoài ra, Chứng khoán Trí Việt còn bị nhận hình phạt bổ sung là đình chỉ dịch vụ ứng trước tiền bán, phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán trong thời hạn 02 tháng đối với hành vi vi phạm cung cấp dịch vụ chứng khoán nhưng chưa báo cáo UBCKNN theo quy định tại điểm a Khoản 7 Điều 24 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
Năm ngoái, Chứng khoán Trí Việt ghi nhận doanh thu tăng gần 3 lần so với cùng kỳ, đạt hơn 430 tỷ đồng. Nghiệp vụ môi giới chứng khoán mang về hơn 130 tỷ đồng trong số này, còn lại đến từ tự doanh và cho vay ký quỹ.
Công ty báo lãi sau thuế hơn 300 tỷ đồng, gấp 4 lần cùng kỳ và là mức cao nhất từ khi doanh nghiệp này thành lập năm 2006 với tên Công ty Chứng khoán Thái Bình Dương.
Xem thêm: NTL bị xử phạt do vi phạm công bố thông tin
Về tình hình kinh doanh, trong quý 4/2021 vừa rồi, công ty chứng khoán này ghi nhận doanh thu đạt 129,1 tỷ đồng, tăng gần 3 lần so với mức 45 tỷ đồng cùng kỳ năm 2020. Doanh thu môi giới chứng khoán đạt hơn 45 tỷ đồng, tăng 2,6 lần so với cùng kỳ năm trước. Doanh thu nghiệp vụ lưu ký chứng khoán đạt 284,1 triệu đồng, tăng hơn 40 triệu đồng so với quý 4/2020. Doanh thu hoạt động tư vấn tài chính tăng nhẹ 5 triệu đồng so với cùng kỳ năm trước.
Lãi từ các tài sản chính ghi nhận thông qua lãi/lỗ trong quý 4/2021 đạt 35,9 tỷ đồng, tăng hơn 7 lần so với quý 4/2020. Lãi từ các khoản cho vay và phải thu cũng đạt 35 tỷ đồng trong khi cùng kỳ năm trước đạt gần 20 tỷ đồng. Khấu trừ thêm các chi phí, Chứng khoán Trí Việt ghi nhận lãi 99,6 tỷ đồng, tăng 5,7 lần so với cùng kỳ năm trước.
Lũy kế năm 2021, công ty này ghi nhận doanh thu đạt 434,2 tỷ đồng trong khi cùng kỳ năm trước chỉ đạt 155 tỷ đồng. Lợi nhuận sau thuế cả năm đạt hơn 300 tỷ đồng trong khi năm 2020 công ty chỉ lãi 72 tỷ đồng.
Tổng tài sản của Chứng khoán Trí Việt tính đến ngày 31/12/2021 đạt 1.805 tỷ đồng, tăng 88% so với hồi đầu năm, trong đó hơn 1.110 tỷ đồng đang cho khách hàng vay. Nợ phải trả là 434 tỷ đồng, tăng hơn 20% so với hồi đầu năm.
Xem thêm: Người liên quan thành viên HĐQT ELC bị xử phạt do mua bán ‘chui’ cổ phiếu
