Giao dịch ngoài giờ đăng ký, Kế toán trưởng VFG bị xử phạt

Ngày 07/12/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 838/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Trần Văn Dũng, địa chỉ: 306 Cô Bắc, Cô Giang, Quận 1, TP. HCM.

Ông Dũng bị phạt 70.000.000 đồng do giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở công bố thông tin. Mức xử phạt được quy định tại khoản 3 Điều 5, điểm đ khoản 2, điểm c khoản 3 và khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP).

Quyết định xử phạt nêu rõ, ông Trần Văn Dũng – Giám đốc tài chính, Kế toán trưởng Công ty cổ phần Khử trùng Việt Nam (mã chứng khoán:VFG) đã đăng ký giao dịch bán 100.000 cổ phiếu VFG, thời gian giao dịch Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội công bố thông tin là từ ngày 24/5/2021 đến ngày 18/6/2021 nhưng đã thực hiện bán 100.000 cổ phiếu VFG (tương ứng giá trị theo mệnh giá là 1 tỷ đồng) vào ngày 21/5/2021.

Trước đó, ngày 25/11/2021, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 396/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần quản lý quỹ PVI (OTC: PVIASSET), có địa chỉ tại tầng 25, tòa nhà PVI, lô VP2 Yên Hòa, phường Yên Hòa, quận Cầu Giấy, TP. Hà Nội.

Cụ thể, Công ty cổ phần quản lý quỹ PVI bị phạt 60.000.000 đồng theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 32 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Quyết định xử phạt nêu rõ, công ty cổ phần quản lý quỹ PVI đã thực hiện việc bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.