Công ty cổ phần quản lý quỹ PVI bị xử phạt trong lĩnh vực chứng khoán

Theo đó, ngày 25/11/2021, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 396/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần quản lý quỹ PVI (OTC: PVIASSET), có địa chỉ tại tầng 25, tòa nhà PVI, lô VP2 Yên Hòa, phường Yên Hòa, quận Cầu Giấy, TP. Hà Nội.

Cụ thể, Công ty cổ phần quản lý quỹ PVI bị phạt 60.000.000 đồng theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 32 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Quyết định xử phạt nêu rõ, công ty cổ phần quản lý quỹ PVI đã thực hiện việc bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Trước đó, ngày 23/11/2021, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 387/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Đầu tư phát triển Sóc Sơn, có địa chỉ tại số nhà 156, khối 14, quốc lộ 3, xã Phù Lỗ, huyện Sóc Sơn, TP. Hà Nội.

Công ty cổ phần Đầu tư phát triển Sóc Sơn bị phạt 100.000.000 đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Cụ thể, Công ty cổ phần Đầu tư phát triển Sóc Sơn (mã chứng khoán: DPS) không công bố thông tin (CBTT) trên hệ thống CBTT của UBCKNN và trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) các tài liệu: Báo cáo tài chính (BCTC) năm 2018, 2019, 2020 được kiểm toán;

BCTC soát xét bán niên 2019, 2020, 2021; BCTC Quý 4/2018, 1/2019, 2/2019, 3/2019, 4/2019, 1/2020, 2/2020, 3/2020, 4/2020, 1/2021, 2/2021; Báo cáo thường niên năm 2018, 2019, 2020; Báo cáo tình hình quản trị công ty bán niên năm 2019, 2020, 2021;

Nghị quyết và biên bản họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2019, 2020, 2021; CBTT không đúng thời hạn trên hệ thống CBTT của UBCKNN và trang thông tin điện tử của HNX về việc Thay đổi người ủy quyền CBTT từ ngày 17/5/2019.

Trước đó, Sở GDCK Hà Nội cũng đã thông báo đưa cổ phiếu DPS của CTCP Đầu tư Phát triển Sóc Sơn vào diện bị kiểm soát từ ngày 7/10/2019. Cổ phiếu DPS chỉ được giao dịch vào phiên thứ 6 hàng tuần.

Nguyên nhân, do công ty tiếp tục vi phạm các quy định về công bố thông tin sau khi chứng khoán bị cảnh báo. Trước đó cổ phiếu DPS đã bị đưa vào diện bị cảnh báo từ 7/5/2019 do chậm nộp BCTC kiểm toán năm 2018 quá 15 ngày.

Hồi tháng 7/2020, cổ phiếu DPS của CTCP Đầu tư Phát triển Sóc Sơn từng bị tạm ngừng giao dịch từ ngày 24/7/2020 do công ty không khắc phục được nguyên nhân dẫn đến việc chứng khoán bị đưa vào diện kiểm soát và tiếp tục vi phạm các quy định về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán sau khi bị đưa vào diện kiểm soát, thuộc trường hợp bị tạm ngừng giao dịch theo quy định tại điểm 1.2 khoản 1 Điều 15 Quy chế niêm yết.

>> Công ty Cổ phần Hưng Phú bị phạt hàng trăm triệu đồng do ‘chây ì’ lên sàn

Đặc biệt, Công ty chưa công bố thông tin Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2018, BCTC quý I/2019, BCTC quý II/2019, BCTC soát xét bán niên năm 2019, BCTC quý III/2019, BCTC quý IV/2019, BCTC kiểm toán năm 2019, BCTC quý I/2020.

Theo tìm hiểu, CTCP Đầu tư Phát triển Sóc Sơn (DPS) thành lập năm 2010 với số vốn góp ban đầu 4.9 tỷ đồng được góp vốn bởi 3 cổ đông sáng lập. Ngành nghề kinh doanh chính của Công ty là buôn bán sắt thép thành phẩm, địa bàn phân phối từ các tỉnh miền Trung trở ra.

DPS là nhà phân phối cho một số hàng sản xuất thép lớn của Việt Nam, điển hình là CTCP Gang thép Thái Nguyên. Bên cạnh đó, Công ty còn là đại lý phân phối cấp 1 của thép Shengli, Việt Mỹ và là nhà phân phối cấp 2 của các hàng thép Việt Sing, Natsteelvina.

DPS đã và đang cung cấp thép với số lượng lớn cho một số dự án như: dự án xây dựng Bệnh viện y học cổ truyền - Bộ Công An, dự án Khu đô thị Vân Canh - Hoài Đức - Hà Nọi, dự án xây dựng Nhà công vụ Bộ Công an, dự án xây dựng cầu Thái Hà, Dự án xây dựng nhà ở cho CBCNV Bệnh viện 103, dự án Liên cơ quan huyện Thanh Trì - Hà Nội, Trung tâm cơ sở thông tin quốc gia về tội phạm Bộ công an.

Trên thị trường chứng khoán, sau khi bị hủy niêm yết trên HNX, cổ phiếu DPS chuyển xuống giao dịch trên sàn UPCoM từ ngày 02/07/2021 với giá chỉ 300 đồng/cổ phiếu.

Tuy nhiên, từ đầu tháng 9 đến nay, dù chỉ giao dịch phiên thứ 6 hàng tuần, cổ phiếu DPS liên tục tăng trần trong các ngày được giao dịch. Giá cổ phiếu DPS tăng từ mức 700 đồng/cổ phiếu lên mức 2.600 đồng/cổ phiếu (ghi nhận lúc 14h10p phiên 26/11), thanh khoản cổ phiếu bùng nổ trong phiên hôm nay với hơn 7,6 triệu đơn vị.