Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối Công ty Cổ phần chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương (mã chứng khoán: APS) do vi phạm các hành vi cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán nhưng chưa báo cáo và bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ.
Theo đó, ngày 28/01/2022, UBCKN đã ban hành Quyết định số 68/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương (mã chứng khoán: APS), có địa chỉ tại Tầng 3, tòa nhà Grand Plaza, số 117 Trần Duy Hưng, phường Trung Hòa, quận Cầu Giấy, Hà Nội.
Chứng khoán APEC bị phạt 125.000.000 đồng do vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ (Tại một số ngày giao dịch trong năm 2021, Công ty giải ngân cho vay đối với cổ phiếu của chính Công ty phát hành (APS); Năm 2020, Công ty cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ đối với mã chứng khoán không thuộc danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ (IDJ)).
Xem thêm: Vì sao chứng khoán Trí Việt bị phạt hàng trăm triệu đồng?
Bên cạnh đó, Chứng khoán APEC còn bị phạt 40.000.000 đồng do không bảo đảm nhân viên làm việc tại bộ phận nghiệp vụ có đủ chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với nghiệp vụ thực hiện.
Ngoài ra, Chứng khoán APEC còn bị phạt thêm 250.000.000 đồng do cung cấp dịch vụ chứng khoán nhưng chưa báo cáo UBCKNN.
Quyết định xử phạt nêu rõ, Công ty cổ phần chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách hàng nhưng chưa báo cáo UBCKNN, chưa được UBCKNN chấp thuận.
Chứng khoán APEC còn bị nhận hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ dịch vụ ứng trước tiền bán trong thời hạn 02 tháng đối với hành vi vi phạm cung cấp dịch vụ chứng khoán nhưng chưa báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định tại điểm a Khoản 7 Điều 24 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
APS cùng các cổ phiếu trong "họ APEC" như API, IDJ đã có chuỗi "tăng sốc, giảm sâu" trong năm Tân Sửu 2021, giúp không ít nhà đầu tư thu lãi đậm, nhưng những nhà đầu tư đến sau thiệt hại nặng nề vì "kẹp" cổ phiếu.
Xem thêm: Vạn Phát Hưng bị xử phạt do vi phạm công bố thông tin
Tại ĐHCĐ Chứng khoán APS vào cuối năm 2021, khi thị giá cổ phiếu đang ở vùng đỉnh lịch sử, ban lãnh đạo công ty thậm chí còn hô hào cổ đông quyết tâm "gồng lãi". Tuy nhiên, sau đó cổ phiếu này đã giảm khá sâu và hiện chỉ còn quanh ngưỡng 27.000 đồng/cp, giảm 55% so với đỉnh được thiết lập vào giữa tháng 11/2021.
Về tình hình kinh doanh, trong quý 4/2021, Chứng khoán APEC ghi nhận doanh thu hoạt động lên đến 542 tỷ đồng, cao gấp 11,6 lần cùng kỳ năm trước. Trong đó nguồn thu chủ yếu từ lãi bán các tài sản tài chính 257 tỷ đồng và chênh lệch đánh giá lại các tài sản tài chính 265 tỷ đồng. Phần doanh thu còn lại khá nhỏ đến từ các mảng khác như môi giới chứng khoán gần 9 tỷ và cho vay ký quỹ hơn 10 tỷ đồng.
Tính lũy kế cả năm 2021, Chứng khoán APEC ghi nhận doanh thu hoạt động cao gấp 4,7 lần cùng kỳ để đạt hơn 747 tỷ đồng. Lợi nhuận trước thuế đạt mức kỷ lục gần 703 tỷ đồng, gấp 11,4 lần năm trước, vượt hơn 40% kế hoạch năm.
Xem thêm: Người liên quan thành viên HĐQT ELC bị xử phạt do mua bán ‘chui’ cổ phiếu
