Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Dương Văn Việt do mua “chui” hơn 46% cổ phần của Công ty cổ phần Licogi 166 (mã chứng khoán: LCS).
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Dương Văn Việt do mua “chui” hơn 46% cổ phần của Công ty cổ phần Licogi 166 (mã chứng khoán: LCS).
Theo đó, ngày 08/12/2021, UBCKNN ban hành các Quyết định số số 849/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Dương Văn Việt, có địa chỉ: 304c/c143/3B, Ung Văn Khiêm, P25, BT, TP. HCM.
Ông Việt bị phạt 100.000.000 đồng theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 3 và điểm a khoản 3 Điều 13 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Quyết định xử phạt nêu rõ, ngày 20/5/2019, ông Dương Văn Việt đã thực hiện giao dịch mua 3.527.753 cổ phiếu của Công ty cổ phần Licogi 166 (mã chứng khoán: LCS) dẫn đến khối lượng cổ phiếu LCS do ông Dương Văn Việt sở hữu tăng từ 0 cổ phiếu lên 3.527.753 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 0% lên 46,42% (lớn hơn 25%). Tuy nhiên, ông Dương Văn Việt không thực hiện đăng ký chào mua công khai với UBCKNN.
UBCKNN đã đưa ra biện pháp khắc phục hậu quả với ông Việt, gồm: Buộc từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm và phải chuyển nhượng số cổ phần đó để giảm tỉ lệ nắm giữ xuống dưới 25% số cổ phiếu đang lưu hành của một công ty đại chúng trong thời hạn tối đa 6 tháng. Ngoài ra, ngày 5/6/2019, ông Dương Văn Việt đã bán 1.703.753 cổ phiếu LCS, làm giảm tỉ lệ sở hữu cổ phiếu nắm giữ xuống còn 24%.
Được biết mới đây, ngày 27/5/2021, ông Dương Văn Việt đã bán toàn bộ 1.824.000 cổ phiếu LCS đang nắm giữ, giảm tỷ lệ sở hữu tại Licogi 166 về 0%.
Trước đó, ngày 09/12/2021, Thanh tra UBCKNN đã ban hành Quyết định số 427/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Quốc tế Holding (mã chứng khoán: LMH), có địa chỉ tại số 45 đường An Phú, phường An Phú, TP. Thủ Đức, TP. HCM.
Công ty Cổ phần Quốc tế Holding bị phạt 100.000.000 đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.
Quyết định xử phạt nêu rõ, Công ty cổ phần Quốc tế Holding đã không công bố thông tin đối với UBCKNN và Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội Báo cáo tài chính quý 4 năm 2020, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020 và Báo cáo tài chính năm 2020 đã được kiểm toán; công bố thông tin không đúng thời hạn đối với Báo cáo tài chính hợp nhất quý 4/2018, Báo cáo tài chính riêng, hợp nhất quý 1 và quý 4/2019, Báo cáo tài chính riêng, hợp nhất năm 2019 đã được kiểm toán, Báo cáo tài chính bán niên năm 2020 đã được soát xét.
