Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) vừa ban hành quyết định xử phạt gần 1 tỷ đồng đối với một cá nhân do mua bán "chui" cổ phiếu VPB của NHTMCP Việt Nam Thịnh Vượng (VPBank).
Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) vừa ban hành quyết định xử phạt gần 1 tỷ đồng đối với một cá nhân do mua bán "chui" cổ phiếu VPB của NHTMCP Việt Nam Thịnh Vượng (VPBank).
Theo đó, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Trần Ngọc Bê (người có liên quan của Chủ tịch HĐQT Ngân hàng TMCP Việt Nam Thịnh Vượng VPBank).
Nguyên nhân là do ông Bê đã không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch đối với cổ phiếu VPB của Ngân hàng TMCP Việt Nam Thịnh Vượng (VPBank).
Trước đó, trong tháng 1/2021, ông Bê đã mua hơn 1,48 triệu và bán 59.000 cổ phiếu VPB; sau đó trong tháng 2/2021, ông tiếp tục mua hơn 1,88 triệu cổ phiếu VPB; sang ngày 3/3/2021, ông Bê mua thêm 59.000 cổ phiếu VPB. Toàn bộ những giao dịch trên đều không được công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Theo quy định tại điểm h khoản 2, Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ: Phạt tiền 5% giá trị đăng ký giao dịch nhưng không quá 3.000.000.000 đồng nếu đăng ký giao dịch có giá trị từ 10.000.000.000 đồng trở lên cổ phiếu, quyền mua cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, quyền mua trái phiếu chuyển đổi, chứng chỉ quỹ, quyền mua chứng chỉ quỹ hoặc chứng quyền có bảo đảm dựa trên chứng khoán của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, quỹ đại chúng". Do đó, số tiền phạt của ông B. lên tới hơn 940 triệu đồng.
Ngoài ra, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) còn áp dụng thêm hình thức xử phạt bổ sung, cụ thể là đình chỉ giao dịch chứng khoán đối với ông Bê trong thời hạn 4 tháng theo quy định tại điểm b khoản 7 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP. Quyết định có hiệu lực từ ngày 23/7/2021.
Cũng trong ngày 27/7, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước công bố xử phạt hành chính đối với một cá nhân khác là ông Phạm Quốc Bình (Hà Nội) vì báo cáo không đúng thời hạn cho sở giao dịch chứng khoán khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Ngày 25/12/2020, ông Bình đã mua 200.000 cổ phiếu của Công ty cổ phần Lanmark Holding (LMH) dẫn đến khối lượng cổ phiếu sau giao dịch tăng từ 5,26 triệu cổ phiếu (tỉ lệ 20,52%) lên gần 5,46 triệu cổ phiếu (tỉ lệ 21,3%) nhưng đến ngày 22/1/2021 Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo thay đổi tỉ lệ sở hữu này. Ông Bình bị phạt 15 triệu đồng.
