Phó Chủ tịch GKM bị xử phạt do bán vượt khối lượng đăng ký

Ngày 04/11/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 294/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Lê Hoài An, địa chỉ tại Số 206 G4 Thành Công, Thành Công, Ba Đình, Hà Nội.

Cụ thể, ông Lê Hoài An – Phó Chủ tịch HĐQT, Giám đốc Công ty cổ phần Khang Minh Group (mã chứng khoán: GKM) bị phạt 30.000.000 đồng vì thực hiện giao dịch vượt quá giá trị đăng ký bán 549.700 cổ phiếu GKM từ ngày 09/02/2021 đến ngày 08/3/2021.

Tuy nhiên, từ ngày 09/02/2021 đến ngày 01/3/2021 ông Lê Hoài An đã bán 589.700 cổ phiếu GKM (vượt khối lượng cổ phiếu đăng ký bán là 40.000 cổ phiếu GKM, tương đương 400.000.000 đồng theo mệnh giá).

Trước đó, ngày 03/11/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 285/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Đỗ Thị Phương, có địa chỉ tại Phòng 12B07 S1 Gold Mark City TDP 12, phường Phú Diễn, quận Bắc Từ Liêm, Hà Nội.

Bà Phương bị phạt 22.500.000 đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Điểm g Khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi, bổ sung theo Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Quyết định xử phạt nêu rõ, bà Phương đã báo cáo không đúng thời hạn về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, ngày 25/4/2019, Sở giao dịch chứng khoán TP. HCM nhận được thông báo đăng ký giao dịch của bà Đỗ Thị Phương - Thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Landmark Holding (mã chứng khoán: LMH). Theo công bố thông tin của Sở giao dịch chứng khoán TP. HCM, bà Phương được giao dịch từ ngày 03/5/2019. Tuy nhiên, vào ngày 02/5/2019, bà Phương đã bán 105.000 cổ phiếu LMH).