Hai cổ đông TV2 và TNI bị xử phạt do vi phạm chứng khoán

Theo đó, ông Tạ Công Sơn bị phạt tiền 30.000.000 đồng theo quy định tại Khoản 3 Điều 5, Điểm a Khoản 4 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Quyết định xử phạt nêu rõ, ông Sơn đã công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn.

>> SDB, CE1 bị xử phạt do vi phạm công bố thông tin

Cụ thể, vào ngày 20/11/2018, ông Tạ Công Sơn đã thực hiện mua 5.300 và bán 1.215 cổ phiếu của Công ty cổ phần Tư vấn xây dựng Điện 2 (mã chứng khoán: TV2), dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 612.245 lên 616.330 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ nắm giữ tăng từ 4,97% lên 5%, trở thành cổ đông lớn của CTCP Tư vấn xây dựng Điện 2.

Ngày 10/01/2019, ông Tạ Công Sơn đã bán 5.000 cổ phiếu TV2, dẫn đến số lượng cổ phiếu giảm từ 616.300 xuống 611.300 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ nắm giữ giảm từ 5% xuống 4,96%, không còn là cổ đông lớn của CTCP Tư vấn xây dựng Điện 2. Ngày 15/03/2019, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được công bố thông tin và giải trình của ông Tạ Công Sơn.

Bài liên quan

Năm 2021 nên mua cổ phiếu nào tiềm năng năng để đầu tư dài hạn?

Tương tự, một trường hợp khác cũng vừa bị phạt do vi phạm về thời gian báo cáo giao dịch là bà Lê Thị Thùy Linh. Bà Linh đã báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng. Cụ thể, ngày 03/6/2020, bà Lê Thùy Linh đã mua 265.000 cổ phiếu của CTCP Tập đoàn Thành Nam (mã chứng khoán: TNI), dẫn đến số lượng (tỷ lệ năm giữ) cổ phiếu tăng từ 2.622.870 (4,99%) lên 2.887.870 cổ phiếu (5,49%), trở thành cổ đông lớn của CTCP Tập đoàn Thành Nam. Đến ngày 19/6/2020, SGDCK HCM mới nhận được báo cáo của bà Lê Thùy Linh.

Với hành vị trên, bà Linh bị phạt hành chính 25 triệu đồng theo quy định.

>> Không công bố thông tin, SHG bị xử phạt