Cổ đông lớn của LHC bị xử phạt do không báo cáo giao dịch

Thứ sáu, 12/11/2021 | 20:42 Theo dõi CFĐT trên

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa có quyết định xử phạt đối với ông Trịnh Kiên – cổ đông lớn của Công ty cổ phần Đầu tư và Xây dựng Thủy lợi Lâm Đồng (mã chứng khoán: LHC) do không báo cáo giao dịch.

Cổ đông lớn của LHC bị xử phạt do không báo cáo giao dịch
Cổ đông lớn của LHC bị xử phạt do không báo cáo giao dịch

Theo đó, ngày 09/11/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 703/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Trịnh Kiên, có địa chỉ tại Cao Đỉnh, Xuân Đỉnh, Từ Liêm, Hà Nội.

Cụ thể, ông Kiên bị phạt 50.000.000 đồng theo quy định tại khoản 3 Điều 5, điểm a khoản 4 và khoản 6 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Ông Trịnh Kiên đã không công bố thông tin khi không còn là cổ đông lớn. Ông Kiên đã thực hiện bán 147.000 cổ phiếu LHC vào ngày 29/01/2021 dẫn đến thay đổi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch từ ngưỡng 7% xuống ngưỡng 4% nhưng không công bố thông tin thay đổi sở hữu cổ đông lớn.

Trước đó, ông Nguyễn Đăng Quang (TP.HCM), cổ đông lớn của Công ty cổ phần Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam (HNX: VIG) bị phạt tổng công 52,5 triệu đồng - trong đó, phạt 35 triệu đồng công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng hoặc khi không còn là cổ đông lớn.

Ông Quang công bố thông tin không đúng thời hạn khi trở thành cổ đông lớn của VIG đối với giao dịch ngày 31/3/2021 (mua 465.000 cổ phiếu VIG làm tỷ lệ sở hữu tăng từ 3,66% lên 5,02%) và ngày 06/4/2021 (mua 1.586.600 cổ phiếu VIG làm tỷ lệ sở hữu tăng từ 4,19% lên 8,84%);

Công bố thông tin không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn đối với giao dịch ngày 05/4/2021 (mua 200.000 cổ phiếu VIG, bán 954.100 cổ phiếu VIG làm tỷ lệ sở hữu giảm từ 6,4% xuống 4,19%) và ngày 22/4/2021 (bán 1.036.300 cổ phiếu VIG làm tỷ lệ sở hữu giảm từ 6,73% xuống 3,7%);

Phạt 17,5 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết.

Cụ thể: ông Quang công bố thông tin không đúng thời hạn khi tỷ lệ sở hữu thay đổi vượt ngưỡng 1% đối với giao dịch ngày 08/4/2021 (mua 163.800 cổ phiếu VIG làm tỷ lệ sở hữu tăng từ 8,84% lên 9,32%), ngày 13/4/2021 (mua 118.300 cổ phiếu VIG, bán 474.500 cổ phiếu VIG làm tỷ lệ sở hữu giảm từ 7,9% xuống 6,86%), ngày 14/4/2021 (bán 450.500 cổ phiếu VIG làm tỷ lệ sở hữu giảm từ 6,86% xuống 5,54%), ngày 19/4/2021 (mua 265.700 cổ phiểu VIG làm tỷ lệ sở hữu tăng từ 5,95% lên 6,73%).

T.T

Theo VnMedia.vn Copy
Loạt cổ đông lớn của VTX, ANT, VIG bị xử phạt do không báo cáo giao dịch

Loạt cổ đông lớn của VTX, ANT, VIG bị xử phạt do không báo cáo giao dịch

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa có quyết định xử phạt đối với cổ đông lớn của VTX, ANT và VIG do mua bán không báo cáo.
Chậm báo cáo khi trở thành cổ đông lớn, hai nhà đầu tư bị xử phạt

Chậm báo cáo khi trở thành cổ đông lớn, hai nhà đầu tư bị xử phạt

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành hai quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán đối với hai nhà đầu tư, do công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% cổ phiếu trở lên của một công ty đại chúng.
CTCP Đầu tư và Phát triển Doanh nghiệp Việt Nam bị xử phạt do báo cáo sai hạn

CTCP Đầu tư và Phát triển Doanh nghiệp Việt Nam bị xử phạt do báo cáo sai hạn

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa có quyết định xử phạt đối với Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển Doanh nghiệp Việt Nam (mã chứng khoán: FID) do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.
Một số giải pháp để tiếp tục tháo gỡ khó khăn, thúc đẩy tăng trưởng thị trường bất động sản

Một số giải pháp để tiếp tục tháo gỡ khó khăn, thúc đẩy tăng trưởng thị trường bất động sản

Để tiếp tục tháo gỡ khó khăn, thúc đẩy tăng trưởng thị trường bất động sản trong thời gian tới, Bộ Xây dựng đã đề nghị các Bộ, ngành liên quan theo chức năng, nhiệm vụ được giao thực hiện một số giải pháp.
Kinh tế châu Âu phục hồi nhanh sau đại dịch

Kinh tế châu Âu phục hồi nhanh sau đại dịch

Bản dự báo kinh tế mùa thu do Ủy ban châu Âu công bố ngày 11/11 cho thấy, kinh tế EU đang phục hồi nhanh hơn dự kiến.
Thu giữ số lượng lớn Shisha không nguồn gốc tại Phú Yên

Thu giữ số lượng lớn Shisha không nguồn gốc tại Phú Yên

3.240 hộp hương liệu Shisha, 190 bì than đốt Shisha, 42 hộp thực phẩm bổ sung các loại do nước ngoài sản xuất không hóa đơn, chứng từ chứng minh nguồn gốc xuất xứ theo quy định vừa bị Đội 1, Cục QLTT Phú Yên phát hiện và tạm giữ.
Thêm một doanh nghiệp không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ

Thêm một doanh nghiệp không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ

Sở Giao dịch Chứng khoán TP. HCM vừa thông tin danh sách bổ sung chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ.
CTCP Chứng khoán Quốc tế Việt Nam bị phạt do vi phạm về phát hành trái phiếu

CTCP Chứng khoán Quốc tế Việt Nam bị phạt do vi phạm về phát hành trái phiếu

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) mới đây vừa ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Quốc tế Việt Nam (OTC: VISE) do Không được cấp phép về nghiệp vụ nhưng công ty chứng khoán vẫn cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.
Bitcoin và các đồng tiền điện tử sẽ ra sao sau cú trượt giá nghiêm trọng?

Bitcoin và các đồng tiền điện tử sẽ ra sao sau cú trượt giá nghiêm trọng?

Bitcoin đã lao dốc cùng với nhiều đồng tiền điện tử khác vào thứ Bảy, trong một dấu hiệu khác cho thấy mối lo ngại rủi ro đang lan rộng trên các thị trường tài chính.
Tập đoàn Hoành Sơn bị xử phạt hàng trăm triệu do giao dịch 'chui'

Tập đoàn Hoành Sơn bị xử phạt hàng trăm triệu do giao dịch 'chui'

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) mới đây vừa ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Tập đoàn Hoành Sơn do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Cafe Khởi nghiệp