Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành hai quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán đối với hai nhà đầu tư, do công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% cổ phiếu trở lên của một công ty đại chúng.
Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành hai quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán đối với hai nhà đầu tư, do công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% cổ phiếu trở lên của một công ty đại chúng.
Theo đó, ngày 05/11/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 301/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Văn Minh, địa chỉ tại Phúc Hậu, Dục Tú, Đông Anh, Hà Nội. Ông Nguyễn Văn Minh bị xử phạt 25 triệu đồng.
Xem thêm: CTCP Đầu tư và Phát triển Doanh nghiệp Việt Nam bị xử phạt do báo cáo sai hạn
Quyết định xử phạt nêu rõ: Ngày 28/11/2019, ông Nguyễn Văn Minh mua 55.000 cổ phiếu của Công ty cổ phần Cầu Đuống (mã chứng khoán: CDG), dẫn đến số lượng cổ phiếu (tỷ lệ) sở hữu tăng từ 119.099 cổ phiếu CDG (3,44%) lên 174.099 cổ phiếu CDG (5,29%) và trở thành cổ đông lớn của CDG, tuy nhiên đến ngày 10/4/2020, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được công bố thông tin báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng của ông Nguyễn Văn Minh.
Tương tự, bà Ngô Thị Thanh Huyền, địa chỉ tại C1108 Ehomes Phú Hữu, phường Phú Hữu, quận 9, TP. HCM cũng bị UBCKNN phạt 25 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.
Xem thêm: Tập đoàn MBG bị xử phạt do công bố thông tin không đúng thời hạn
Cụ thể, ngày 13/1/2021, bà Ngô Thị Thanh Huyền mua 140.000 cổ phiếu của Công ty cổ phần Dịch vụ vận tải Sài Gòn (mã chứng khoán: STS), dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch vượt quá 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của STS; tuy nhiên, ngày 3/2/2021, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn của bà Ngô Thị Thanh Huyền.
Mức phạt được đưa ra căn cứ theo quy định tại Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
