Xử phạt người liên quan Kế toán trưởng của AAT vì vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Theo đó, ngày 26/10/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 660/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Lê Khắc Hùng, có địa chỉ: 67 Lô B, KĐT mới Đại Kim, Hoàng Mai, Hà Nội.

Cụ thể, ông Hùng bị phạt tiền 60.000.000 đồng theo quy định tại Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán vì hành vi: Không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Ông Lê Khắc Hùng, người liên quan của ông Tống Anh Linh – Kế toán trưởng của Công ty CP Tiên Sơn Thanh Hóa (mã chứng khoán: AAT) bán 25.000 cổ phiếu AAT (tương ứng 250.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu AAT) ngày 30/3/2021, bán 20.000 cổ phiếu AAT (tương ứng 200.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu AAT) ngày 31/3/2021, bán 65.000 cổ phiếu AAT (tương ứng 650.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu AAT) ngày 01/4/2021; nhưng không công bố thông tin trước khi thực hiện giao dịch.

Trước đó, ngày 18/10/2021, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 257/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Hồ Đức Thành (nơi thường trú: 322/61/1, Khóm 1 Trung Dũng, TP. Biên Hòa, tỉnh Đồng Nai).

Cụ thể, phạt tiền 5.000.000 đồng theo quy định tại khoản 3 Điều 5, điểm b khoản 3 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán;

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở giao dịch chứng khoán công bố thông tin (HOSE công bố thông tin ông Hồ Đức Thành - Thành viên Hội đồng Quản trị kiêm Tổng Giám đốc Công ty CP Phát triển Đô thị công nghiệp số 2 (mã chứng khoán: D2D) đăng ký mua 100.000 cổ phiếu D2D từ ngày 27/5/2021 đến ngày 25/6/2021; tuy nhiên, ông Thành đã mua 20.000 cổ phiếu D2D, tương ứng 200.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu D2D vào ngày 26/5/2021).