Vi phạm quản lý chứng khoán khách hàng, WSS bị xử phạt gần 180 triệu đồng

Thứ hai, 03/10/2022 | 16:47 Theo dõi CFĐT trên

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) mới đây đã quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Phố Wall (HNX: WSS).

Vi phạm quản lý chứng khoán khách hàng, WSS bị xử phạt gần 180 triệu đồng
Vi phạm quản lý chứng khoán khách hàng, WSS bị xử phạt gần 180 triệu đồng

UBCKNN vừa ban hành công bố quyết định xử phạt Công ty CP Chứng khoán Phố Wall với số tiền 175 triệu đồng vì vì vi phạm quy định về quản lý chứng khoán của khách hàng.

Trước đó, giữa tháng 1/2022, UBCKNN cũng đã xử phạt WSS số tiền 85 triệu đồng vì hành vi cho vay ký quỹ (margin) vượt hạn mức. Cụ thể, tại các thời điểm 01/01, 31/03, 30/06, 31/12 năm 2020 và 31/03, 30/06 năm 2021, WSS đã cho vay ký quỹ vượt quá 5% tổng số chứng khoán niêm yết đối với mã FID, vượt quá hạn mức quy định.

Thông tin thêm, CTCP Chứng khoán Phố Wall (WSS) được thành lập năm 2007 bởi các cổ đông là những doanh nghiệp có tiềm lực tài chính lớn, gồm có: CTCP Cáp và Vật liệu viễn thông (SACOM), Tổng Công ty Đức Giang và một số cổ đông cá nhân. Ngành nghề kinh doanh chính là môi giới chứng khoán; tự doanh chứng khoán; bảo lãnh phát hành chứng khoán; tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán; lưu ký chứng khoán... 

Xem thêm: Xử phạt hai công ty chứng khoán liên quan trái phiếu Tân Hoàng Minh

Xét về kết quả kinh doanh, lũy kế 6 tháng đầu năm 2022, WSS ghi nhận doanh thu hoạt động gần 40 tỷ đồng, tăng hơn 51% so với cùng kỳ.

Chi phí hoạt động giảm gần 13%, còn hơn 1 tỷ đồng, chủ yếu do chi phí dự phòng tài sản tài chính, xử lý tổn thất các khoản phải thu khó đòi, lỗ suy giảm tài sản tài chính và chi phí đi vay của các khoản cho vay âm 8.6 tỷ đồng, trong khi cùng kỳ dương 716 triệu đồng.

Trên thị trường chứng khoán, giá cổ phiếu WSS giao dịch ở mức 7,400 đồng/cổ phiếu tại thời điểm đóng cửa phiên hôm nay.

Xem thêm: Kê khai sai tiền thuế, Lilama bị xử phạt và truy thu thuế gần 7,5 tỷ đồng

Thục San (Tổng hợp)
Theo VnMedia.vn Copy
Trì trệ công bố thông tin, DGT bị UBCKNN xử phạt

Trì trệ công bố thông tin, DGT bị UBCKNN xử phạt

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) mới đây đã quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Công trình giao thông Đồng Nai (UPCoM: DGT).
Bay quốc tế không lo về giá với khuyến mãi thứ 2 hàng tuần, Vietjet thôi!

Bay quốc tế không lo về giá với khuyến mãi thứ 2 hàng tuần, Vietjet thôi!

Từ hôm nay, ngày thứ 2 đầu tuần sẽ ngập tràn ưu đãi với tất cả khách hàng bay quốc tế cùng Vietjet. 
Hàng chục nghìn doanh nghiệp châu Âu đứng trước nguy cơ phá sản

Hàng chục nghìn doanh nghiệp châu Âu đứng trước nguy cơ phá sản

Tờ Der Spiegel hồi cuối tuần vừa rồi dẫn nguồn tin từ Hiệp hội Bán lẻ Đức (HDE) đưa tin, hơn 15.000 cửa hàng ở Đức đang phải đối mặt với tình trạng phá sản do chi phí năng lượng tăng vọt. Trước đó, người đứng đầu Hiệp hội Doanh nghiệp Italia Confcommercio - ông Carlo Sangalli cho biết, hơn 100.000 doanh nghiệp ở Italia đang có nguy cơ phải đóng cửa cũng vì giá năng lượng tăng cao.
Chứng khoán tuần tới bấp bênh và khó lường

Chứng khoán tuần tới bấp bênh và khó lường

Chuyên gia các công ty chứng khoán nhận định thị trường những phiên giao dịch đầu tuần tới vẫn khá bấp bênh, khó lường, nhà đầu tư nên thận trọng.
Khánh Hoà huỷ nhiều sổ đỏ cấp cho chủ đất 'phân lô, bán nền'

Khánh Hoà huỷ nhiều sổ đỏ cấp cho chủ đất 'phân lô, bán nền'

UBND huyện Cam Lâm, tỉnh Khánh Hòa đã huỷ 4 quyết định cho phép chuyển mục đích sử dụng đất từ đất nông nghiệp sang đất ở (sổ đỏ) với tổng diện tích hơn 8.200m2.
VDSC: Tiềm tàng rủi ro Long Hậu phải đối mặt từ khoản nợ phải trả cho IPC

VDSC: Tiềm tàng rủi ro Long Hậu phải đối mặt từ khoản nợ phải trả cho IPC

CTCK Rồng Việt (VDSC) cho biết, mặc dù kỳ vọng kết quả kinh doanh quý III/2022 của CTCP Long Hậu (HOSE: LHG) tăng trưởng mạnh so với mức nền thấp cùng kỳ năm trước nhưng chúng tôi vẫn lưu ý rủi ro tiềm tàng đối với khoản phải trả cho cổ đông lớn IPC, điều có thể tác động đáng kể đến diễn biến giá cổ phiếu LHG trong ngắn hạn.
Đà Nẵng vận hành bản đồ số về các dự án kêu gọi đầu tư

Đà Nẵng vận hành bản đồ số về các dự án kêu gọi đầu tư

Thành phố Đà Nẵng đưa vào sử dụng phiên bản thử nghiệm Bản đồ số về các dự án kêu gọi đầu tư vào Thành phố trên nền tảng thực tế ảo.
Đức có thể tránh được nguy cơ suy thoái kinh tế trong năm 2023

Đức có thể tránh được nguy cơ suy thoái kinh tế trong năm 2023

Theo Bộ trưởng Kinh tế liên bang Đức, nước này đã có thể xử lý được cuộc khủng hoảng phát tác từ cuộc chiến ở Ukraine, tránh được kịch bản bi quan trước đây do không đảm bảo được nguồn cung khí đốt.
Chuyên gia Liên hợp quốc cảnh báo về suy yếu tăng trưởng toàn cầu

Chuyên gia Liên hợp quốc cảnh báo về suy yếu tăng trưởng toàn cầu

Theo phóng viên TTXVN tại New York, giới chuyên gia kinh tế cao cấp của Liên hợp quốc (LHQ) ngày 25/1 cảnh báo sự hội tụ đồng thời của nhiều cuộc khủng hoảng sẽ khiến kinh tế thế giới gặp khó khăn.
Chuyển đổi xanh: Năng lượng tái tạo của Australia đạt mức kỷ lục

Chuyển đổi xanh: Năng lượng tái tạo của Australia đạt mức kỷ lục

Tính từ tháng 10 đến tháng 12/2022, năng lượng tái tạo từ gió, Mặt trời và thủy điện chiếm khoảng 40,3% nguồn cung điện năng của Australia - vượt mức 35,8% của năm 2021.