Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành các Quyết định về việc xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán với nhiều cá nhân, tổ chức, có vụ xử phạt lên đến 100 triệu đồng.
Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành các Quyết định về việc xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán với nhiều cá nhân, tổ chức, có vụ xử phạt lên đến 100 triệu đồng.
Theo đó, chỉ trong ngày 4/10/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành 03 Quyết định xử phạt. Trong đó, ông Mai Minh Huy (Địa chỉ: A23712A, Tòa A2, KĐT Vinhomes Gardenia, Hàm Nghi, Cầu Diễn, Quận Nam Từ Liêm, Hà Nội) bị phạt tiền 80.000.000 đồng do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
(Ông Mai Minh Huy là em rể của bà Hoàng Thị Kim Anh – Thành viên Ban Kiểm soát của CTCP Cơ điện và xây dựng Việt Nam (mã chứng khoán: MCG) đã mua 197.900 cổ phiếu MCG (trong đó: ngày 18/01/2021 mua 147.900 cổ phiếu MCG (tương ứng 1.479.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu MCG); ngày 19/01/2021 mua 50.000 cổ phiếu MCG (tương ứng 500.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu MCG)) nhưng không công bố thông tin trước khi thực hiện giao dịch).
Cùng ngày, ông Trần Văn Huấn (địa chỉ: Trực Cường, Trực Ninh, Nam Định); ông Nguyễn Quốc Huân (Địa chỉ: 43 Đường số 2, KDC Nam Long, Phường Tân Thuận Đông, Quận 7, Thành phố Hồ Chí Minh) cũng bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán với số tiền xử phạt vi phạm lần lượt là 22.500.000 đồng và 20.000.000 đồng.
|
Ông Trần Văn Huấn bị xử phạt do có hành vi báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện đươc giao dịch (ông Trần Văn Huấn – người có liên quan đến ông Trần Văn Huyên, Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Đầu tư và phát triển điện Tây Bắc (mã chứng khoán: NED) đăng ký mua 810.000 cổ phiếu NED từ ngày 29/10/2020 đến ngày 26/11/2020 (khớp lệnh 0 cổ phiếu); ngày 03/12/2020, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về lý do không thực hiện được giao dịch của ông Trần Văn Huấn).
Còn ông Nguyễn Quốc Huân bị xử phạt do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch (Ồng Nguyễn Quốc Huân là Chủ tịch Hội đồng quản trị CTCP Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh (mã chứng khoán: HCM) bán 20.000 cổ phiếu HCM (tương ứng 200.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu HCM) trong tháng 3/2021 và bán 20.000 cổ phiếu HCM (tương ứng 200.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu HCM) trong tháng 4/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch).
Trước đó, ngày 30/9/2021, Công ty Cổ phần Đầu tư và Phát triển TDT (Địa chỉ: Xóm Thuần Pháp – Điềm Thụy, Phú Bình, Thái Nguyên) cũng bị cơ quan quản lý nhà nước về lĩnh vực chứng khoán ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính với số tiền 100.000.000 đồng do không báo cáo theo quy định pháp luật.
Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển TDT không báo cáo về việc thay đổi mục đích sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán theo Giấy chứng nhận chào bán số 119/GCN-UBCK ngày 31/10/2019 theo Mẫu số 04 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012 quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán kèm theo Nghị quyết Hội đồng quản trị số 01A/2020/NQ-HĐQT ngày 15/01/2020 về việc điều chỉnh chi tiết phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu cho cổ đông hiện hữu; không báo cáo về tiến độ sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng theo Giấy chứng nhận chào bán số 119/GCN-UBCK ngày 31/10/2019 theo Mẫu số 05 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định số 58/2012/NĐ-CP.
