Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) mới đây vừa ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Quốc tế Việt Nam (OTC: VISE) do không được cấp phép về nghiệp vụ nhưng vẫn cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.
Theo đó, ngày 01/12/2021, UBCKNN ban hành Quyết định số 819/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam (OTC: VISE), có địa chỉ tại Tầng 03, 59 Quang Trung, quận Hai Bà Trưng, TP. Hà Nội.
CTCP Chứng khoán Quốc tế Việt Nam bị phạt 250.000.000 đồng theo quy định tại điểm a khoản 5 Điều 24 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do thực hiện nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép.
Quyết định xử phạt nêu rõ, trong năm 2021, Công ty cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam đã cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ; cung cấp dịch vụ đại lý lưu ký, chuyển nhượng trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ khi chưa được UBCKNN cấp phép nghiệp vụ bảo lãnh phát hành.
Được biết, đây không phải là lần đầu tiên CTCP Chứng khoán Quốc tế Việt Nam bị UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Xem thêm: Tập đoàn VSETGroup bị phạt nặng do chào bán trái phiếu sai quy định
Trước đó, vào ngày 01/12/2017, CTCP Chứng khoán Quốc tế Việt Nam bị UBCKNN phạt 150 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán. Cụ thể, tại một số ngày giao dịch trong năm 2017, công ty giải ngân cho vay mới đối với một số mã chứng khoán không thuộc danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ.
Bên cạnh đó, công ty cho vay giao dịch ký quỹ đối với một số khách hàng vượt quá 3% vốn chủ sở hữu; Công ty cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng và giải ngân cho vay tiền khi khách hàng không đảm bảo tỷ lệ ký quỹ duy trì.
Việc bị UBCKNN xử phạt đối với CTCP Chứng khoán Quốc tế Việt Nam không còn quá xa lạ, bởi cũng trong năm 2017 hồi tháng 9, công ty này từng bị phạt 200 triệu đồng do có hành vi cho khách hàng vay tiền trái quy định pháp luật.
Hay vào ngày 13/05/2016, CTCP Chứng khoán Quốc tế Việt Nam cũng đã bị UBCKNN ban hành Quyết định số 483/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính.
Theo đó, Căn cứ kết quả kiểm tra, giám sát của UBCKNN, trong khoảng thời gian từ ngày 09/02/2015 đến ngày 29/09/2015, CTCP Chứng khoán Quốc tế Việt Nam đã cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ khi chưa nộp báo cáo và được UBCKNN công bố về việc đã nhận đủ tài liệu báo cáo hợp lệ việc thực hiện giao dịch ký quỹ trên trang thông tin điện tử (website) của UBCKNN. Do vậy, công ty này đã chịu mức phạt 125.000.000 đồng.
Theo thông tin đăng tải trên website công ty, CTCP Chứng khoán Quốc tế Việt Nam cung cấp các giải pháp thị trường vốn toàn diện và đầy đủ các nghiệp vụ trong lĩnh vực dịch vụ chứng khoán và tư vấn đầu tư tài chính. Công ty cũng cho biết đã và đang thực hiện thành công các Hợp đồng trong lĩnh vực tư vấn tài chính, bảo lãnh phát hành với nhiều khách hàng là các Tổng Công ty, công ty và Tập đoàn lớn của Việt nam như: Tập đoàn Công nghiệp Tàu Thuỷ Việt nam (VINASHIN), Tập đoàn Điện lực Việt Nam (EVN), Tổng Công ty Lắp máy Việt Nam (LILAMA), Công ty Cổ phần Đầu tư Hạ tầng Kỹ thuật Thành phố Hồ Chí Minh (CII)...
