Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) mới đây đã quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán An Bình.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) mới đây đã quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán An Bình.
Cụ thể, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán An Bình (ABS) có địa chỉ trụ sở chính tại tầng 16, tòa nhà Geleximco, số 36 Hoàng Cầu, phường Ô Chợ Dừa, quận Đống Đa, thành phố Hà Nội với tổng số tiền là 310 triệu đồng.
Theo đó, ABS bị phạt 60 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Xem thêm: Khai sai thuế, Dược Hậu Giang bị xử phạt gần 142 triệu đồng
Tiếp đến là phạt 250 triệu đồng do thực hiện dịch vụ quy định tại điểm b khoản 1 Điều 86 Luật Chứng khoán khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản.
Trong năm 2021, năm 2022, Công ty cổ phần chứng khoán An Bình đã phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận.
Như vậy, chỉ trong hơn 02 tháng qua, Chứng khoán An Bình đã bị UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính lên tới 620 triệu đồng, bao gồm 310 triệu đồng đã bị xử phạt trong tháng 9/2022.
Xem thêm: Vi phạm công bố thông tin và trong giao dịch, BNA nhận “án” phạt lớn
