Mới đây, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt đối với ông Lê Sỹ Hối, người có liên quan của Kế toán trưởng Ngân hàng Thương mại cổ phần Tiên Phong (mã TPB) vì vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Mới đây, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt đối với ông Lê Sỹ Hối, người có liên quan của Kế toán trưởng Ngân hàng Thương mại cổ phần Tiên Phong (mã TPB) vì vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành các Quyết định số 251/QĐ-XPVPHC ngày 13/10/2021 về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Lê Sỹ Hối có địa chỉ tại P501 DDN1 nhà 15/17 Ngọc Khánh, quận Ba Đình, TP. Hà Nội.
Cụ thể, phạt tiền 10.000.000 đồng theo quy định tại khoản 3 Điều 5, điểm b khoản 2 và khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP).
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch (ông Lê Sỹ Hối là người có liên quan của Kế toán trưởng Ngân hàng Thương mại cổ phần Tiên Phong (mã chứng khoán: TPB) thực hiện mua 20.000 cổ phiếu TPB (tương ứng với 200.000.000 đồng tính theo mệnh giá cổ phiếu TPB) vào ngày 29/01/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch).
[HOSE đưa cổ phiếu TDH vào diện kiểm soát đặc biệt từ 21/10]
Trước đó, ngày 14/10, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 254/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Tiến Dũng có địa chỉ tại 52 Trần Trọng Cung, phường Tân Thuận Đông, quận 7, TP. HCM.
Cụ thể, phạt tiền 2.500.000 đồng theo quy định tại khoản 3 Điều 5, điểm a khoản 3 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
[Xử phạt Công ty cổ phần Dược Trung Ương Mediplantex vì vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán]
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính Giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở giao dịch chứng khoán công bố thông tin (Sở giao dịch chứng khoán TP. HCM công bố thông tin ông Nguyễn Tiến Dũng là người liên quan với ông Nguyễn Xuân Quang - Chủ tịch Hội đồng Quản trị Công ty cổ phần Đầu tư Nam Long (mã chứng khoán: NLG) đăng ký bán 5.000 cổ phiếu NLG từ ngày 12/5/2021 đến ngày 10/6/2021; tuy nhiên ông Nguyễn Tiến Dũng đã bán 5.000 cổ phiếu NLG (tương ứng 50.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu NLG) vào ngày 10/5/2021).
