Mới đây, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt đối với bà Nguyễn Thị Thu Hằng, Kế toán trưởng Ngân hàng Thương mại cổ phần Việt Nam Thịnh Vượng - VPBank (mã chứng khoán: VPB) vì vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Ngày 19/10/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 261/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Thu Hằng - Kế toán trưởng Ngân hàng Thương mại cổ phần Việt Nam Thịnh Vượng - VPBank có địa chỉ tại số 62, ngõ 120, đường Trường Chinh, phường Phương Mai, quận Đống Đa, TP. Hà Nội.
Phạt tiền 7.500.000 đồng theo quy định tại Khoản 3 Điều 5, Điểm a Khoản 2 và Khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch (bà Nguyễn Thị Thu Hằng đã bán 5.000 cổ phiếu VPB (tương ứng 50.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu VPB) vào ngày 07/05/2021 và đã mua 5.000 cổ phiếu VPB (tương ứng 50.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu VPB) vào ngày 24/05/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch).
Xem thêm: Xử phạt thành viên Ban Kiểm soát Công ty CP Tập đoàn Hapaco vì vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán
Trước đó, ngày 18/10/2021, Thanh tra UBCKNN cũng đã ban hành Quyết định số 257/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Hồ Đức Thành (nơi thường trú: 322/61/1, Khóm 1 Trung Dũng, thành phố Biên Hòa, tỉnh Đồng Nai).
Cụ thể, phạt tiền 5.000.000 đồng theo quy định tại khoản 3 Điều 5, điểm b khoản 3 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán;
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở giao dịch chứng khoán công bố thông tin (HOSE công bố thông tin ông Hồ Đức Thành- Thành viên Hội đồng Quản trị kiêm Tổng Giám đốc Công ty CP Phát triển Đô thị công nghiệp số 2 (mã chứng khoán: D2D) đăng ký mua 100.000 cổ phiếu D2D từ ngày 27/5/2021 đến ngày 25/6/2021; tuy nhiên, ông Thành đã mua 20.000 cổ phiếu D2D, tương ứng 200.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu D2D vào ngày 26/5/2021).
