Thực hiện giao dịch “chui”, hai cá nhân bị xử phạt nặng

Cụ thể, ngày 30/11, UBCKNN xử phạt bà Tạ Thị Dinh với số tiền 70 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm tương tự là không báo cáo khi không còn là cổ đông lớn và khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Đồng thời, bà Tạ Thị Dinh còn bị phạt tiền 30 triệu đồng do không báo cáo khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết.

Như vậy, tổng số tiền xử phạt đối với bà Dinh là 100 triệu đồng.

Cụ thể, ngày 27/7/2021, bà Tạ Thị Dinh - khi đó đang là cổ đông lớn của CTCP Đầu tư MST (HNX: MST) đã bán 366.700 cổ phiếu MST dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch giảm từ 5,13% xuống 4,57%.

Tiếp đó, vị cổ đông này đã mua 888.600 cổ phiếu MST trong phiên 20/12/2021, tỷ lệ sở hữu tăng từ 4,57% lên 5,88%; rồi tiếp tục mua 111.400 cổ phiếu MST trong phiên 21/12/2021, dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch tăng từ 5,88% lên 6,04% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của MST.

Thế nhưng, đến ngày 7/4/2022, HNX chưa nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của bà Tạ Thị Dinh đối với cổ phiếu MST.

Xem thêm: Giao dịch "chui", Louis Holdings nộp phạt gần 190 triệu đồng

Tương tự là bà Lê Phương Mai. Bà Mai cũng không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn. 

Bà Mai đã thực hiện mua 798.200 cổ phiếu CTCP An Trường An (UPCoM: ATG), dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch tăng từ 0% lên 5,24% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của ATG; đồng nghĩa trở thành cổ đông lớn tại ATG.

Đến ngày 11/3/2022, bà Lê Phương Mai đã bán ra 698.200 cổ phiếu ATG dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch giảm từ 5,57% xuống 0,98% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của ATG.

Tuy nhiên đến ngày 7/4/2022, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội vẫn chưa nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của bà Mai đối với cổ phiếu ATG.

Đối với vi phạm trên, bà Mai phải nộp phạt với số tiền là 70 triệu đồng. 

Xem thêm: TSG nhận án phạt vì giao dịch chui cổ phiếu